股票代码 ： 1 于 华 国注册 股 年 度 报 告 2024 年 度 報 告 202 4 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资 风险。 1 中信建投证券股份有限公司2024年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 本报告经本公司第三届董事会第十三次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提 出异议。 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 四、 公司董事长刘成、主管会计工作负责人金剑华（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）赵明声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 七、 本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。 八、 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、 本公司不存在半数以上董事无法保证 ...

中信建投证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 2024年，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以 下简称审计委员会）根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》以及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）《中信建投证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定， 忠实勤勉履行职责。现将审计委员会2024年度履职情况报告如下。 一、审计委员会的基本情况 截至2024年12月31日，审计委员会由5位董事组成，分别为：吴溪先生、闫 小雷先生、华淑蕊女士、浦伟光先生和郑伟先生。其中，吴溪先生、浦伟光先生、 郑伟先生为独立董事，独立董事人数占审计委员会成员总数的比例超过半数。审 计委员会全体成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验， 其中具备会计专业经验的独立董事吴溪先生担任审计委员会召集人。审计委员会 的人员构成符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会2024年会议召开情况 注：华淑蕊女士自 2024 年 10 月起担任董事会审计委员会委员，武瑞林先生自 2024 年 10 月起 ...

拟续聘会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （境内审计机构）、毕马威会计师事务所（境外审计机构） 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）及其境 外成员所毕马威会计师事务所（以下简称毕马威香港）在担任中信建投证券股份 有限公司（以下简称公司）2024 年度外部审计机构期间，遵照独立、客观、公正 的职业准则履行职责，顺利完成了相关审计和审阅工作。鉴于此，公司于 2025 年 3 月 27 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于续聘 2025 年会计 师事务所的议案》，同意继续聘用毕马威华振、毕马威香港为公司 2025 年外部审 计机构。本事项尚需提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。现 将拟续聘的会计师事务所情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2025-021号 中信建投证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、毕 ...

中信建投证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）及毕马威会计师事务所（以下合称毕马威）作为公司 2024 年 外部审计机构，提供相关年度审计及中期审阅服务。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威近 一年履职情况进行了评估，具体情况如下。 一、独立性及职业道德 毕马威就独立性与职业道德制定了相关规定与流程，以遵循《中国注册会计 师职业道德守则》《国际职业会计师道德准则》等独立性要求，就独立性与董事 会审计委员会进行了沟通，声明毕马威及项目组成员、其他人员已遵守与独立性 相关的职业道德要求。 二、人力及其他资源配置 毕马威为公司 2024 年度审计服务配备了专属工作团队，核心团队成员相对 稳定，具备多年上市公司、金融企业审计经验，并拥有中国注册会计师、香港执 业会计师等专业资质。项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近 三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、监督管理措施及自律监管措 施或纪律处分。毕马威为公司审计服务配备了信息技术、内部控制、金融工具估 值、减值、 ...

公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中信建投证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

中信建投证券股份有限公司 2024 年度独立非执行董事述职报告 （浦伟光） 一、基本情况 本人浦伟光，于 2021 年 5 月 14 日开始担任中信建投证券股份有限公司（以 下简称公司）独立非执行董事（以下简称独立董事），于 2021 年 5 月 26 日开始 担任公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员。 本人未担任除独立董事之外的公司其他职务，与公司及主要股东不存在可能 妨碍独立客观判断的关系，独立性符合监管要求。本人的工作履历、专业背景以 及兼职情况如下： 本人曾任香港证券及期货事务监察委员会高级总监、香港保险业监管局执行 董事及中国证监会国际顾问委员会委员、光大证券股份有限公司独立董事；现任 公司独立董事、花旗银行（香港）有限公司独立董事，目前还担任香港恒生指数 顾问委员会委员和香港投资基金公会荣誉顾问。本人自香港中文大学获得工商管 理学士学位和硕士学位。 二、履职情况 2024 年，本人根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司独立董事履职指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等法律法规、公司股票上市地上市规则及公司章程等相关规定，恪尽职 ...

关于中信建投证券股份有限公司 截至 2024 年 12 月 31 日止年度 第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告 毕马威华振专字第 2501296 号 中信建投证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了中信建投证券股份有限公司 (以下简 称"中信建投证券") 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2024 年度合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并于 2025 年 3 月 27 日出具了报告号为毕马威华振审字第 2506066 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的中信建投证券截至 2024 年 12 月 31 日止年度中信建投证券第一大股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 (以下简称"汇总表") 执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会 和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》(证监会公告 [2022] 26 号) 以及上 ...

2024 中信建投证券股份有限公司 可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告 目录 CONTENTS | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事会 ESG 管理声明 | 03 | | 走进中信建投证券 | 05 | | ESG 战略与管理 | 09 | | 2024 年可持续发展亮点回顾 | 19 | 环境篇 以可持续金融，引领绿色低碳转型 23 应对气候变化 02 报告编制说明 可持续金融 绿色运营 03 中信建投证券股份有限公司 2024 年度可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告 报告编制说明 本报告是中信建投证券股份有限公司发布的第 1 份可持续发展报告，也是第 9 份环境、社会及管治（ESG） 相关信息报告（其中 2018 年至 2023 年发布 6 份社会责任报告），旨在向各利益相关方披露公司 2024 年在可 持续及 ESG 相关重要性议题管理上的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效。 24 27 41 | 社会篇 | | 治理篇 | | --- | --- | --- | | 以"五篇大文章"，锚定一流投行建设 | 45 | 以治理强效能，保障企业稳健经营 8 ...

中信建投证券股份有限公司关于 浙江巍华新材料股份有限公司2024年度现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办 法》） 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律法规的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投""保荐 人 "）作为浙江巍华新材料股份有限公司（以下简称"巍华新材 "或"公司"）首 次公开发行股票的保荐人，于 2025 年 3 月 20 日对巍华新材 2024 年度有关情况 进行了现场检查。 一、本次现场检查的基本情况 中信建投针对巍华新材的实际情况制订了 2024 年度现场检查工作计划。为 顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，中信建 投证券提前将现场检查事宜通知巍华新材，并要求公司提前准备现场检查工作 所需的相关文件和资料。 划，采取与相关负责人员沟通及询问、查看公司生产经营场所、查阅公司主要 业务合同、往来款明细账、部分原始凭证、募集资金台账及专户对账单、三会 文件、公告文件等相关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运 作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他 ...