太平洋证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：601099 公司简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 太平洋证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制 ...

太平洋证券股份有限公司 监事会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 第三条 监事会依照《公司章程》的相关规定行使职权。公司应采取措施保 障监事的知情权，按照规定及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对 公司的财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。监 事会可以向董事会、高级管理人员提出建议，必要时可以向股东大会报告。 第四条 监事会在履行职责时，有权向本公司相关人员和机构了解情况，相 关人员和机构应给予配合。 1 / 8 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 监事会会议的召开程序 | 3 | | | 第一节 | 会议的召集 | 3 | | | 第二节 | 会议的提案 | 4 | | | 第三节 | 会议的通知 | 5 | | | 第四节 | 会议的出席 | 5 | | | 第五节 | 会议的召开 | 6 | | 第三章 | | 监事会决议的执行和反馈 | 8 | | 第四章 | 附则 | | 8 | 太平洋证券股份有限公司监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确太平洋证券股份有限公司（以下简称" ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-10 太平洋证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 四届董事会第五十九次会议，审议通过了关于修订《公司章程》的议案。 公司董事会同意根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关业务规则的相关规定，结合公司实 际情况，对《公司章程》进行修订（详见公告附件），并提请股东大会授权公司 经营管理层全权办理本次修订《公司章程》的相关手续。 《公司章程》自股东大会审议通过后至 2024 年 7 月 1 日《公司法》（2023 年 修订）施行前，相关条款与现行《公司法》规定不一致的，以现行《公司法》规 定为准。 《公司章程》全文详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。 附件：《太平洋证券股份有限公司章程》修订对照表 特此公告。 太平洋证券股份有限公司董事会 二〇 ...

太平洋证券股份有限公司独立董事工作制度 太平洋证券股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第一届董事会第八次会议审议通过，并经第二届董事会第二十七次 会议、第四届董事会第五十九次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促进公司规范运作，更好地保障全体股东特别是中小股东权益不受损害， 保证独立董事依法履行职责，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律、行政法规、其他规范性文件及《太平洋证券股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当依法独立履行 ...

太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 太平洋证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人黄慧馨，作为太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事 工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全 面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人于 1964 年出生，博士研究生学历，会计学专业副教授。曾任对外经济 贸易大学教师、国投电力控股股份有限公司独立董事、北京万集科技股份有限公 司独立董事。现任北京大学光华管理学院副教授。 本人对独立性情况进行自查，符合法律法规、规范性文件中关于独立性的规 定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2023 年度独立性自查情况提交公司 董事会。 二、20 ...

太平洋证券股份有限公司 董事会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 1 / 11 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会会议的召开程序 | 3 | | | 第一节 | 会议的召集 | 3 | | | 第二节 | 会议的提案 | 4 | | | 第三节 | 会议的通知 | 5 | | | 第四节 | 会议的出席 | 6 | | | 第五节 | 会议的召开 | 8 | | 第三章 | | 董事会决议的执行和反馈 | 10 | | 第四章 | 附则 | | 11 | 太平洋证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为保障太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，确保董事会高效规范运作和科学决策，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规和其他规范性文件以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况， ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[31]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion in Q4 2023, representing a 15% year-over-year growth[32]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,370,695,724.74, representing a 16.93% increase compared to ¥1,172,256,510.73 in 2022[37]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥250,546,445.42, a significant recovery from a loss of ¥459,116,420.50 in the previous year[37]. - The net cash flow from operating activities increased dramatically to ¥424,432,244.05, up 393.62% from ¥85,983,583.16 in 2022[37]. - The equity attributable to shareholders of the parent company was ¥9,478,176,445.04, marking a 2.70% increase from ¥9,229,306,345.35 in 2022[37]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.037, recovering from a loss of ¥0.067 in 2022[38]. - The weighted average return on net assets was 2.68%, a significant improvement from -4.85% in the previous year[38]. Business Strategy and Development - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year 2023, as the distributable profits were negative, aiming to ensure sustainable business development[4]. - The company has outlined various business qualifications, including securities brokerage, investment consulting, and asset management, which are crucial for its operational capabilities[12]. - The company’s future operational plans and projections are subject to market conditions and regulatory changes, highlighting the need for cautious investment strategies[5]. - The company is expanding its market presence by entering three new provinces, aiming to increase market share by 10%[31]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product offerings, with a budget of 300 million for potential deals[32]. - The company aims to enhance wealth management services, integrating online and offline approaches to cater to diverse client needs[126]. - The company plans to enhance product sales revenue and accelerate the transformation of wealth management services in 2024[52]. Risk Management - The company faces significant risks related to the domestic macroeconomic environment and capital market fluctuations, which could impact its operational performance[6]. - The company has a comprehensive risk management framework addressing credit, market, liquidity, operational, compliance, and reputational risks[7]. - The company identified major risk factors including credit risk, market risk, liquidity risk, operational risk, compliance risk, and reputational risk[129]. - The company has established a comprehensive risk management system for new business types, ensuring necessary progress in knowledge, system construction, and risk assessment before launching new services[112]. - The company is prepared to address liquidity risks to ensure timely access to sufficient funds for obligations and business operations[134]. Corporate Governance - The company has established a governance structure including a board of directors, supervisory board, and specialized committees to ensure effective management[21]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, with established committees for strategic development, compensation, audit, and risk management[152]. - The company has established a comprehensive governance structure in compliance with relevant laws and regulations, ensuring effective internal control and supervision mechanisms[150]. - The company actively protects the rights of all shareholders, particularly minority shareholders, by facilitating their participation in decision-making processes[151]. - The company has established a performance evaluation system for senior management to ensure accountability and alignment with shareholder interests[154]. Compliance and Internal Control - The company emphasizes the importance of compliance with regulatory policies and the potential impact of market volatility on its business performance[7]. - The company has established a comprehensive internal control system covering all business operations, with multiple internal control regulations revised or created during the reporting period[196]. - The company has implemented measures to maintain the independence of its assets, personnel, finances, institutions, and business operations from its controlling shareholders[156]. - The company has not encountered significant changes in competition or business operations that would affect its independence from controlling shareholders[157]. - The company has focused on compliance training, achieving full coverage for all employees in 2023[189]. Market and User Growth - User data showed a 15% increase in active users, reaching 2 million users by the end of the quarter[31]. - User data showed an increase in active users, reaching 5 million, which is a 20% increase compared to the previous quarter[32]. - The company provided an optimistic outlook, projecting a revenue growth of 25% for the next quarter, driven by new product launches[31]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 20% to 1.44 billion yuan[165]. Compensation and Management - Total pre-tax compensation for senior management in 2023 amounted to CNY 1,775.15 million[162]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management for the year 2023 amounted to CNY 17.75 million, which includes both the remuneration accrued and paid for the year and deferred payments from previous years[172]. - The company has established a basic remuneration management system for its directors and senior management, linking remuneration to performance[172]. - The performance annual salary for 40% of senior management is deferred for at least 3 years, following an annual equal distribution principle[162]. Operational Efficiency - Operational efficiency improved, reducing costs by 5% through streamlined processes[31]. - The company aims to improve operational efficiency, targeting a 10% reduction in costs through process optimization[166]. - The company has implemented a revised anti-money laundering operational procedure for its subsidiary, enhancing the effectiveness of supervision and management[199]. Investment and Financial Position - The company has expanded its branch network to cover key regions across the country with 100 branches[35]. - The company’s total assets at the end of 2023 amounted to ¥15,923,624,424.87, reflecting a 3.85% increase from ¥15,333,858,565.34 in 2022[37]. - Total liabilities increased to ¥6,439,416,422.39, a rise of 5.74% compared to ¥6,090,065,633.01 in the previous year[37]. - The company’s cash flow from operating activities increased significantly to 4,244.32 million CNY, a rise of 393.62% year-on-year[49].

太平洋证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：601099 证券简称：太平洋 太平洋证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|---------------------------------------| | | | 单位：元 币种：人民币 | | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) | | 营业收入 | ...

太平洋证券股份有限公司 股东大会议事规则 太平洋证券股份有限公司 二○二四年四月 1 / 15 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 股东大会的召开程序 | 4 | | | 第一节 | 股东大会的召集 | 4 | | | 第二节 | 股东大会的提案 | 6 | | | 第三节 | 股东大会的通知 | 7 | | | 第四节 | 股东大会的出席和登记 | 8 | | | 第五节 | 股东大会的召开 | 9 | | 第三章 | 会后事项 | | 14 | | 第四章 | 附则 | | 14 | 太平洋证券股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）股东大会的职责权限，保证公司股东大会规范运作，维护股东的合法权 益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东大会规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指 ...

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2024-08 太平洋证券股份有限公司 第四届董事会第五十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 太平洋证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五十九次会 议的通知于 2024 年 4 月 15 日发出，分别以电子邮件、电话及直接送达的方式通 知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定，公司 第四届董事会第五十九次会议于 2024 年 4 月 25 日召开。本次会议采取现场结合 通讯方式召开，应到董事 7 名，实到 7 名。公司部分监事、高级管理人员列席会 议。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长郑 亚南先生主持，会议以书面表决方式审议通过了如下议案： 一、2023 年度总经理工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、2023 年度董事会工作报告 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 三、2023 年度财务决算报 ...