经核查公司在任独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的 相关自查文件，公司在任独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立 性的相关要求。 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司董事会对独立董事独立性自查 情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等规定，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会就 在任独立董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 董事会 2025 年 4 月 2 日 ...

会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-014 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 4 月 14 日（星期一）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2025 年 4 月 7 日（星期一）至 4 月 11 日（星期五）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2024 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2025 年 4 月 4 日发布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013 东兴证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年 关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方 式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权 ...

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦12层、15层 东兴证券官方微信 邮 箱：dxzqts@dxzq.net.cn 社会责任报告 2024年度 诚信专业服务 | 合规稳健经营 | 守正创新发展 | 高效协作共赢 传 真：010-66555848 目录 05 06 09 15 18 报告编制说明 公司简介 夯实治理基础 01 坚持党建引领 加强公司治理 强化风险管控 21 22 23 25 加强员工关怀 03 29 31 34 37 38 做好五篇大文章 04 科技金融 绿色金融 普惠金融 养老金融 数字金融 落实国家乡村振兴战略 05 15 提升服务质量 02 保护客户隐私与数据安全 保护投资者合法权益 提升客户服务满意度 关注员工健康安全 优化员工权益保障 赋能员工职业发展 促进员工身心健康 客户服务电话：95309 官方网站：https://www.dxzq.net 报告编制说明 公司简介 夯实治理基础 提升服务质量 加强员工关怀 做好五篇大文章 落实国家乡村振兴战略 报告编制说明 Report preparation note 本报告介绍了2024年东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司或东兴 ...

东兴证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）为公司2024年度会计师事务所。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振2024年度审 计履职情况进行评估。具体情况如下。 3.诚信记录 毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处 罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。曾受到一 次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定， 前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业 务和其他业务。 1 一、2024年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式 运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方 ...

东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-009 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二次会议于 2025 年 3 月 20 日通过电子邮件方式发出会议通知，2025 年 4 月 2 日在北京市西城区 金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了 会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》 及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会 议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-008 东兴证券股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）第六届董事会第五次会议 于2025年3月20日通过电子邮件方式发出会议通知，2025年4月2日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决方式出席会议8 人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本 次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通 过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》； 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 三、审议通 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-012 东兴证券股份有限公司 2024 年年度 利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表 中期末未分配利润为人民币5,666,642,321.39元。经公司第六届董事会第五次会议 决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利 润。本次利润分配方案如下： 鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元 （含税），共派发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益 1 每股分配比例：每股派发现金红利0.09元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将 ...

东兴证券股份有限公司 2024 年年度报告 公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2024 年年度报告 1 / 261 东兴证券股份有限公司 2024 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 一、公司全体董事出席董事会会议。 二、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 三、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元（含税），共派 发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益分派股权登记日登记在册的全 体股东每股派发现金红利0.09元（含税），截至2024年12月31日，公司总股本3,232,445,520股， 以此计算合计拟派发现金红利290,920, ...

一、主要会计数据和财务指标 前十大流通股东累计持有： 195785.49万股，累计占流通股比： 60.56%，较上期变化： -2412.65万股。 | 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 中国东方资产管理股份有限公司 | 145460.05 | 45.00 | 不变 | | 江苏省铁路集团有限公司 | 15912.06 | 4.92 | 不变 | | 山东高速（600350）股份有限公司 | 11998.94 | 3.71 | 不变 | | 香港中央结算有限公司 | 5221.85 | 1.62 | -89.56 | | 上海工业投资(集团)有限公司 | 4810.00 | 1.49 | 不变 | | 中国诚通控股集团有限公司 | 2859.42 | 0.88 | 不变 | | 国泰中证全指证券公司ETF | 2826.04 | 0.87 | -763.74 | | 南方中证500ETF | 2731.06 | 0.84 | -718.09 | | 华宝中证全指证券公司ETF | 2350.77 | 0.73 | ...