北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务所 关于 国联民生证券股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之募集配套资金向特定对象发行股票发行过程和认购对象 合规性的 法律意见书 二〇二五年二月 释 义 除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下： | 公司、发行人、国联 | 指 | 国联民生证券股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 民生、上市公司 | | | | 本次交易、本次重组 | 指 | 国联民生证券股份有限公司发行股份购买资产 | | | | 并募集配套资金暨关联交易 | | 本次发行 | 指 | 国联民生证券股份有限公司发行股份购买资产 | | | | 并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向 | | | | 特定对象发行 A 股股票的行为 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《发行管理办法》 | 指 | 《上市公司证券发行注册管理办法》 | | 认购邀请文件 | 指 | 《国联民生证券股份有限公司发行股份购买资 产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金 | | | ...

国联民生证券股份有限公司 截至 2025 年 2 月 26 日止 向特定对象发行股票募集资金验资报告 向特定对象发行股票募集资金验资报告 XYZH/2025NJAA2B0013 | 索引 | | | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 验资报告 | | | 1-2 | | - | 附件 | 1. 新增注册资本实收情况明细表 | 3 | | - | 附件 | 2. 注册资本及股本变更前后对照表 | 4 | | - | 附件 | 3. 验资事项说明 | 5-6 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidaj ie, Dongcheng District, Beij ing, 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 71 ...

联席主承销商关于 国联民生证券股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易之募集配套资金 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 独立财务顾问（联席主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 联席主承销商 二〇二五年二月 1 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可[2024]1911 号文同意注册，国联民生证券股份有限公司（以下简称"国联民生"、"发行人"或 "公司"）向不超过 35 名符合中国证监会规定条件的特定投资者发行股票募集配 套资金（以下简称"本次发行"）。 本次发行的独立财务顾问（联席主承销商）华 泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"独立财务顾问（联席主承 销商）"），和联席主承销商华英证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、摩根大通证券（中国）有限公司（华泰联合证券、华英 证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、摩根 大通证券（中国）有限公司合称为"联席主承销商"）按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-016 号 国联民生证券股份有限公司 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理 制度》的相关规定，并经公司股东大会及董事会的授权，公司在相关银行设立了 募集资金专项账户。近日，公司与募集资金专项账户开户银行中国建设银行股份 有限公司无锡太湖新城支行、中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、中国银 行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行以及独立财务顾问华 泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、控 1 股子公司民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）与募集资金专项账户 开户银行招商银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司无锡分行、兴 业银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行以及独 立财务顾问华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协 议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方 ...

证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-015 号 国联民生证券股份有限公司 关于发行股份购买资产并募集配套资金暨 关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票 发行情况报告书披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联民生证券股份有限公司（以下简称"公司"）发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"） 承销总结及相关文件已经上海证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办 理本次发行新增股份的登记托管事宜。 本次发行的具体情况详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《国联民生证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交 易之募集配套资金向特定对象发行股票发行情况报告书》，敬请广大投资者查阅。 特此公告。 国联民生证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 3 日 ...

二、 公司 A 股证券简称变更的原因 基于公司战略发展需要，同时使公司证券简称更为全面、准确地反映公司基本 情况及未来发展规划，公司拟变更公司 A 股证券简称，由"国联证券"变更为"国 联民生"，A 股证券代码"601456"保持不变。 三、 公司 A 股证券简称变更的实施 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-014 号 国联民生证券股份有限公司 关于公司 A 股证券简称变更实施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 公司董事会审议变更 A 股证券简称的情况 国联民生证券股份有限公司（曾用名：国联证券股份有限公司，以下简称"公 司"）于 2025 年 1 月 13 日召开公司第五届董事会第二十一次会议，会议以全票通 过的结果，逐项审议通过《关于变更公司名称、证券简称、注册资本并修订<公司 章程>及其附件的议案》，同意公司 A 股证券简称由"国联证券"变更为"国联民 生"，A 股证券代码"601456"保持不变。具体内容详见公司于 2025 年 1 月 14 日 ...

关于公司名称及注册资本完成工商变更登记的公告 证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-013 号 国联民生证券股份有限公司 成立日期：1999 年 01 月 08 日 经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售； 名称：国联民生证券股份有限公司 类型：股份有限公司 住所：无锡市金融一街 8 号 法定代表人：葛小波 注册资本：547204.2233 万元整 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联民生证券股份有限公司（曾用名：国联证券股份有限公司，以下简称"公 司"）于 2025 年 1 月 13 日召开第五届董事会第二十一次会议，逐项审议通过《关 于变更公司名称、证券简称、注册资本并修订<公司章程>及其附件的议案》，于 2025 年 2 月 6 日召开 2025 年第一次临时股东大会，逐项审议通过《关于变更公 司名称、注册资本并修订<公司章程>及其附件的议案》，同意公司中文名称由"国 联证券股份有限公司"变更为"国联民生证券股份有限公司"，注册资本由人民 币 2,831 ...

国联民生证券股份有限公司 章程 二○二五年二月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 4 | | 第四章 | 减资和购回股份 8 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 10 | | 第六章 | 股票和股东名册 12 | | 第七章 | 党的组织 17 | | 第八章 | 股东的权利和义务 18 | | 第九章 | 股东大会 26 | | 第十章 | 类别股东表决的特别程序 45 | | 第十一章 | 董事会 47 | | 第十二章 | 独立董事 57 | | 第十三章 | 经理及高级管理人员 63 | | 第十四章 | 董事会秘书 68 | | 第十五章 | 监事会 70 | | 第十六章 | 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务 74 | | 第十七章 | 财务会计制度与利润分配 82 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任及内部审计 87 | | 第十九章 | 公司的合并与分立 90 | | 第二十章 | 公司解散和清算 91 | | 第二十一章 | 公司章程的修订程序 93 | ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2025年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | | 1 RMB | | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | | 1 RMB | | | 442,640,000 | | ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-012 号 国联证券股份有限公司 关于董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 6 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议 案》，选举顾伟先生和杨振兴先生（简历见附件）担任公司第五届董事会非独立 董事，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日为止。华伟 荣先生和李梭女士不再履行公司董事及专门委员会委员的相关职责。 2025 年 2 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关 于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》，同意顾伟先生担任公司董事 会薪酬及提名委员会委员、风险控制委员会委员、战略与 ESG 委员会委员职务， 其余委员会成员不变。 董事会对华伟荣先生和李梭女士任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷 心的感谢！ 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会 2025 年 2 月 6 日 1 附件 ...