华泰联合证券有限责任公司 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"北元集团"或"公司"）首次 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的规定，对北元集团在 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 北元集团经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124 号《关于核准陕西 北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股 票 361,111,112 股，发行价格 10.17 元/股，实际募集资金总额 367,250.00 万元， 扣除承销及未支付部分保荐费人民币 21,547.07 万元（含增值税）后，公司于 2020 年 10 月 14 日实际收到募集资金 345,702.94 万元。公司实 ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-019 陕西北元化工集团股份有限公司 关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的评估报告 二、持续分红，增加股东回报 公司在兼顾可持续发展的前提下，重视对投资者的合理回报，保持利润分配 的稳定性，使投资者充分享受公司经营发展成果，实现公司与投资者的共建共享。 2024 年，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金 分红》《上市公司章程指引》等规定，结合公司经营现状和业务发展目标，在保 证正常生产经营的前提下，经公司第三届董事会第二次会议及 2023 年度股东大 会审议批准，公司以总股本 3,972,222,224 股为基数，每 10 股派发现金红利 1 元 （含税），共计派发现金红利 397,222,222.4 元（含税）。 三、加快发展新质生产力，推动产业升级转型 2024 年，公司持续优化产业结构，推动强链补链，加快培育新质生产力。 一是全面完成 300 兆瓦光伏发电项目建设，制定了项目"进度表"和"任务图"， 切实做到全方位、全时段、全过程管控，项目从开工到投运共计 133 天，创造了 同行业项目施工周期最短纪录 ...

经核查，公司 2024 年度任职的全体独立董事均具备担任公 司独立董事的任职资格。上述人员严格遵守《上市公司独立董事 管理办法》和《公司章程》等法律法规要求，未在公司担任除独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 陕西北元化工集团股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要 求，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司 2024 年度任职的独立董事蔡杰先生、盛秀玲女士、刘 艳霞女士、李琼女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 陕西北元化工集团股份有限公司 2025 年 4 月 23 日 - 1 - ...

证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-021 立信事务所创建于 1927 年，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊 普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信事务所是国际会计网络 BDO 的 成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 陕西北元化工集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟续聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"）负责公司 2025 年度的财务审计和内部控制审 计等工作。立信事务所的基本信息具体如下： （一）机构信息 1.基本信息 2.人员信息 截至 2024 年末，立信事务所拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告 陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟继 续使用自有资金利用期货合约及对应的场内期权工具开展聚氯 乙烯、烧碱套期保值业务，现结合工作实际，将开展期货套期保 值可行性分析报告如下： 一、套期保值业务开展的目的及必要性 近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格 波动频繁。如果公司主要产品价格发生大幅波动，将直接影响公 司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果造成 的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相 关法律法规及公司《期货及期权套期保值业务管理办法》的规定， 充分利用期货套期保值功能，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值 业务。 公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 产品价格波动风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套 利交易。 二、公司拟开展的套期保值业务概述 1.套期保值的范围：公司开展的套期保值业务范围仅限于与 公司生产经营相关的聚氯乙烯、烧碱等商品品种。 - 1 - 2.业务开展期间：自第三届董事会第十一次会议审议通过之 日起 12 个月。 3.预计投入资金：目前公 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于对陕西煤业化工集团财务有限公司 的风险持续评估报告 2024 年，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司与陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称"财 务公司"）关联交易的日存款最高余额为 9.48 亿元，12 月末存 款余额为 9.30 亿元；应收票据日最高余额 8.81 亿元；应付票据 日最高余额为零。公司与财务公司发生关联存贷款等金融业务的 风险主要体现在相关存款的安全性和流动性。根据财务公司提供 的有关资料和财务报表，并经公司调查、核实，现将有关风险评估 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司系由中国银监会 2012 年 6 月 28 日出具的关于陕西 煤业化工集团财务有限公司开业的批复（银监复〔2012〕332 号） 同意开业，并颁布《金融许可证》，并于 2012 年 7 月 3 日办理 了工商登记，取得《营业执照》，财务公司的基本情况如下： 统一社会信用代码为：91610000598794107W 金融许可证机构编码：L0155H261010001 注册资本：叁拾亿元人民币 法定代表人：杨璇 住所：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化 ...

股票代码: 601568 | 目录 | | | --- | --- | | 关于本报告 | 01 | | 责任寄语 | 03 | | 未来展望 | 105 | | --- | --- | | 附录 | 107 | | 可持续发展治理 | | | --- | --- | | 可持续发展目标与愿景 | 17 | | 可持续发展治理 | 17 | | 利益相关方沟通 | 18 | | 重要性议题管理 | 19 | | 坚守合规经营， | | | 夯实发展根基 | | | 党建引领 | 23 | | 三会运作 | 26 | | 董监高薪酬管理 | 29 | | 风险管理与合规经营 | 30 | | 投资者关系管理 | 33 | | 商业道德 | 35 | 2024年度环境、社会和公司治理(ESG)报告 陕西北元化工集团股份有限公司 Environmental, Social and Governance Report 2024 打造一流盐化工企业 奉献低碳多彩新生活 陕西北元化工集团股份有限公司 网址：http://www.sxbychem.com 电话：0912-8493288 邮箱：Byjt@sxbychem.c ...

关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：陕西北元化工集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-63390956 陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码:沪25 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS L 关于陕西北元化工集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZB10109 号 陕西北元化工集团股份有限公司全体股东: 我们审计了陕西北元化工集团股份有限公司(以下简称"北元集 团")2024年度的财务报表,包括 2024年 12 月 31 目的合并及母公司 资产负债表、2024年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况 鉴证报告 2024 年度 信会师报字[2025]第 ZB10111 号 关于陕西北元化工集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZB10111号 我们接受委托，对后附的陕西北元化工集团股份有限公司（以下 简称"北元集团"） 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 北元集团董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论 ...

陕西北元化工集团股份有限公司 关于调整 2025 年度部分日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601568 证券简称：北元集团 公告编号：2025-020 重要内容提示： 需要提请投资者注意的其他事项：无。 一、 日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 10 月 29 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易情况预计的议案》，对公司 2025 年度日常关联交易的发生类 型和预计发生额进行了预计，关联董事孙俊良、孙志忠、薛海龙回避表决。该议案于 2025 年 2 月 26 日经公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过，关联股东回避表决。 根据公司 2025 年度业务开展的实际情况与公司生产经营的实际需要，预计公司与 陕西煤业化工集团有限责任公司（以下简称"陕煤集团"）所属企业及陕西恒源投资 集团有限公司（以下简称"恒源投资"）所属企业之间将进一步新增日常关联交易金 额，因此需相应对关联交易预计进行调整。 1 ...