北京市金杜律师事务所上海分所 关于光大证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 致：光大证券股份有限公司 北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受光大证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等 中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政 法规、规章和规范性文件和现行有效的《光大证券股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）有关规定，指派律师出席公司于 2023 年 12 月 29 日召开的公 司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会 相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册（以下简称 A 股股东名册）； 1. 经公司 2022 年第一次临时股东大会审议 ...

光大证券股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | | | 第四节购买公司股份的财务资助 9 | | | | 第五节股票和股东名册 10 | | | | 第四章党委 14 | | 第五章 | | 股东和股东大会 15 | | 第一节 | | 股东 15 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 21 | | 第三节 | | 股东大会的召集 23 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 24 | | 第五节 | | 股东大会的召开 27 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 31 | | | | 第七节类别股东表决的特别程序 37 | | 第六章 | | 董事会 39 | | 第一节 | | 董事 39 | | 第二节 | | 董事会 43 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 47 | | 第七章 | | 总裁及其他 ...

光大证券股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为完善光大证券股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结 构，规范独立董事行为，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》、《证券公司治理准则》、《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）等相关规定和《光大证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他任何职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 公司董事会设立独立董事（至少包括一名会计专业人士），董事会 成员中至少包括三分之一独立董事，且独立董事人数应不少于三名。其中审计与 关联交易控制委员会的成员中至少有一名须为具备适当专业资格，或具备适当的 会计或相关的财务管理专长的独立董事，并符合《香港上市规则 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-059 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第六届董事会第三十二次会议决议公告 2023 年 12 月 28 日 2 本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过， 独立董事发表了独立意见。 公司董事长、执行董事赵陵先生，执行董事、总裁刘秋明先生回 1 避表决。董事薪酬尚需提交公司股东大会。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十二 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 27 日上午 10:30 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议 应到董事 11 人，实到董事 11 人。其中，赵陵先生、刘秋明先生现场 参会；陈明坚先生、王勇先生、任永平先生、殷俊明先生以视频方式 参会；宋炳方先生、尹岩武先生、谢松 ...

关于公司董事及高管 2022 年度考核情况及薪酬方案的 独立意见 作为光大证券股份有限公司独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《证券公司治理准则》《公司章程》等有关规定，在认真审阅了公司第六届董事会第三十二 次会议审议的《关于公司董事及高管 2022 年度考核情况及薪酬方案的议案》后，发表如下 独立意见：《关于公司董事及高管 2022 年度考核情况及薪酬方案的议案》审议及表决程序 符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司或股东合法利益的情形。 光大证券股份有限公司独立董事 1 独立董事：王勇、浦伟光、任永平、殷俊明、刘运宏 2023 年 12 月 27 日 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-060 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 公司监事长梁毅先生回避表决。监事长薪酬尚需提交公司股东大 会。 议案表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 1 光大证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 28 日 2 第六届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二十二 次会议通知于 2023 年 12 月 22 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 27 日下午 14:00 以视频方式召开。本次会议应到监事 8 人， 实到监事 8 人。全体监事以视频方式出席会议。梁毅先生主持本次会 议，公司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有 效。 公司监事经认真审议，通过了《关于公司监事长 2022 年度考核 情况及薪酬方案的议案 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-058 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司董事会 光大证券股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会及监事会 的任期将于 2023 年 12 月 14 日届满。公司正在根据《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公 司独立董事管理办法》等相关法律法规遴选新一任董事会及监事会成 员，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第六届董事会和 监事会延期换届，董事会各专门委员会的任期相应顺延。 在换届选举工作完成前，公司第六届董事会、监事会全体成员， 董事会各专门委员会委员将依照法律、行政法规和《公司章程》的有 关规定，继续履行相应的职责和义务。 公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将 根据相关工作开展情况，积极推进董事会及监事会换届工作，并及时 履行相应的信息披露义务。 20 ...

1 光大证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 光大证券股份有限公司 二〇二三年十二月 光大证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保光大证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年 第二次临时股东大会（以下简称本次大会）的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和公司《章程》的规定，现就会议须知通知 如下，望参加本次大会的全体人员遵守。 一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常 秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以 下简称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人 员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯股 东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的"股东发言登记 处"登记，并 ...

公司董事经认真审议，通过了以下决议： 一、审议通过了《关于修订<光大证券股份有限公司章程>的议 案》。 议案表决情况：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2023-055 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第六届董事会第三十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第三十一 次会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 6 日上午 9:30 以视频结合通讯方式召开。本次会议应到董事 11 人，实际参与表决董事 11 人。其中，赵陵先生、宋炳方先生、尹 岩武先生、陈明坚先生、浦伟光先生、任永平先生、殷俊明先生、刘 运宏先生以视频方式参会；刘秋明先生、谢松先生、王勇先生以通讯 方式表决。赵陵先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列 席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司 ...

证券代码：601788 证券简称：光大证券 公告编号：2023-056 光大证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00 ...