证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-039 方正证券股份有限公司 关于参加湖南辖区上市公司2023年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，公司将参加由中国证券监督管理委员会 湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办的“推动上 市公司规范运作，保护中小投资者——2023 年湖南辖区上市公司投资者网上集体 接待日”活动，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP,参 与本次互动交流，活动时间为 2023年11月 2日（星期四） 14:00-17:00。届时公 司证券事务代表谭剑伟先生将在线就公司 2022 年度业绩、公司治理、发展战略、 经营状况、融资计划和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流， 欢迎广大投资者踊跃参与！ ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-038 方正证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 10 月 11 日 （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中 心 A 座 19 层会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 23 | | --- | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,409,873,596 | | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | | 份总数的比例（%） | | 53.5692 | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等 本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 召开、审议和 ...

法律意见书 北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于方正证券股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 康达股会字 2023 第 0344 号 致：方正证券股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受方正证券股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简 称"本次会议"）现场会议。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 ...

第五届董事会第三次会议 方正证券股份有限公司独立董事 关于公司聘任 2023 年度审计机构事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》 的有关规定,作为公司独立董事,我们对公司聘任 2023 年度审计机构事项发表 如下独立意见: 1、公司董事会在审议《关于聘任 2023年度审计机构的议案》前得到了我们 的事前认可,公司董事会审议该议案时,审议与表决程序符合《公司法》《证券 法》以及公司《章程》的规定; 2、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事审计工作的专业资质 和专业胜任能力,具备为上市证券公司提供审计服务的经验与能力,符合公司聘 任会计师事务所的条件; 3、本次聘任会计师事务所不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益 的情形。因此,我们同意本议案,并同意将本议案提交公司股东大会审议。 (以下无正文) 第五届董事会第三次会议 2023 年 9 月 25 日 第五届董事会第三次会议 (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023年度审计 机构事项的独立意见之签字页 ) 独立董事(签字): (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-037 方正证券股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 11 日 14 点 50 分 召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 11 日 本次股东大会审议议案及投票股东类型 至 2023 年 10 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30- ...

第五届董事会第三次会议 方正证券股份有限公司独立董事 关于公司聘任 2023 年度审计机构事项的事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及公司《章程》 的有关规定,作为公司独立董事,我们对拟提交公司第五届董事会第三次会议审 议的《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》进行了事前审核,现发表意见如下: 经审查,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事审计工作的专业 资质和专业胜任能力;具备良好的投资者保护能力;具备较好的诚信状况及应有 的独立性;不存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形,且拥有良好 的行业口碑,满足公司审计工作需求。公司变更会计师事务所的理由充分、恰当, 我们同意将本议案提交董事会审议。 第五届董事会第三次会议 (以下无正文) (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023 年度审计 机构事项的事前认可意见之签字页） 独立董事(签字): 曹诗男 林钟高 柯荣富 2023 年 9 月 22 日 第五届董事会第三次会议 (本页无正文,为方正证券股份有限公司独立董事关于公司聘任 2023年度审计 机构事项的事前认可意见之签字页) 独立董事( ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-036 方正证券股份有限公司 变更会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称: 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"安永华明"） 原聘任的会计师事务所名称: 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （简称"信永中和"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：信永中和已连 续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计工作的独立性和客观性，结合公司 经营管理需要，公司拟变更 2023 年度会计师事务所。公司已就变更会计师事务 所相关事项与信永中和进行了充分沟通，信永中和对变更事宜无异议。 本事项尚需提交股东大会审议。 公司于 2023 年 9 月 25 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于 聘任 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任安永华明为公司 2023 年度审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 师 1,818 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 ...

方正证券股份有限公司 现场会议时间：2023 年 10 月 11 日 14:50 现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 1 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 10 月 11 日·北京 会议议程 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、推举计票人、监票人 四、审议议案 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问 六、投票表决 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果） 八、宣布表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 方正证券股份有限公司 2023年第四次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股 东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下： 一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章 程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行 ...

独立董事事前认可本议案并发表了独立意见。具体内容详见与本公告同日刊登在 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《变更会计师事务所公告》。 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2023-035 方正证券股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届董事会第三次会议于 2023 年 9 月 25 日以现场加视频或电话的方式召 开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室。 本次会议的通知和会议资料于 2023 年 9 月 19 日以电子邮件方式发出。本次会议由董 事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华先生、李岩先 生、张忠民女士、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频或电话参会， 何亚刚先生、宋洪军先生现场参会），公司 3 名监事和部分高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司 ...

2023年半年度报告 INTERIM REPORT2023 ...