中煤新集能源股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10384 号 目录 内部控制审计报告 第 1 -2 页 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10384 号 四、 财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了中煤新集能源股份有限公司（以下简称新集能源）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是新集能源董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效 性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 内控审计报告 第 1 页 ...

根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通 知》《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定的要求，中煤 新集能源股份有限公司（以下简称"公司"）查验了中煤财务有限 责任公司（以下简称"中煤财务公司"）金融许可证、营业执照等 证件资料，并查阅了经营、财务等相关资料，对中煤财务公司的经 营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 中煤新集能源股份有限公司关于2023年度 中煤财务有限责任公司的风险持续评估报告 一、中煤财务公司基本情况 2014 年 3 月 5 日，中煤财务公司取得《北京银监局关于中煤财 务有限责任公司开业的批复》（京银监复〔2014〕103 号）和《金 融许可证》，3 月 6 日在北京市工商局完成注册登记、领取营业执 照。2023 年，根据《企业集团财务公司管理办法》等法规要求并经 金融监管部门批复，中煤财务公司对《公司章程》进行全面修订， 换领了《金融许可证》，并完成了工商变更登记。 目前，中煤财务公司业务范围为：（一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四） 办理成员单位 ...

中煤新集能源股份有限公司董事会审计委员会 对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度 履行监督职责情况的报告 中煤新集能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会（以 下简称"国务院国资委"）及中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》（财会〔2023〕4 号）等相关法律法规及《中煤新集能源股份有 限公司章程》、《中煤新集能源股份有限公司董事会审计委员会工作 细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，现将 2023 年度对立信事务所审计工作履行监督职责的情 况报告如下： 一、年度审计工作情况 公司前任会计师事务所天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天职国际"）已连续 8 年为公司提供审计服务，2022 年 度为公司出具了标准无保留意见的审计报告，天职国际履行了审计 机构应尽职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司不 存在已委托天职国际开展部分审计工作后又解聘的情况。 ...

证券代码：601918 证券简称：新集能源 公告编号：2024-015 中煤新集能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票 时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 投票程序 召开的日期时间：2024 年 4 月 25 日 14 点 30 分 召开地点：安徽省六安市六安电厂项 ...

地址：安徽省淮南市山南新区民惠街 邮编: 232001 电话:0554-8661819 传真:0554-8661918 邮箱:xjnyir@chinacoal.com 公司网址：https://xinji.chinacoal.com/ IA COAL XINJI ENERGY CO., LTD 2023年 环境、社会及治理报告 Environmental, Social and Governance Report d ' F 中媒暂集能源股份有限公司 CHINA COAL XINJI ENERS CO ChinaCoal 报告说明 《中煤新集能源股份有限公司2023年环境、社会及治理报告》(简称"ESG 报告")，主要介绍中煤新集能源股份有限 公司在环境保护、社会责任及公司治理方面的理念和政策，以及2023年的努力实践；旨在加强与利益相关方的沟通 和联系,回应关切与希望。 公司自2012年起发布首份社会责任报告,已累计发布了 10 次年度社会责任报告,自2022年首次推出环境. 社会及 治理报告以来,为进一步满足上市公司信息披露要求,2023年公司再次推出环境、社会及治理报告。 8 报告期间 本报告为年度报告 ...

中煤新集能源股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 中煤新集能源股份有限公司董事会 2024年3月19日 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理 办法》及上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律 法规的要求，中煤新集能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事王作棠、崔利国、黄国良的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王作棠、崔利国、黄国良的任职经历以及签署 的相关承诺文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码:601918 证券简称:新集能源 编号:2024-008 中煤新集能源股份有限公司 十届八次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中煤新集能源股份有限公司（以下简称"公司"）十届八次监事 会于 2024 年 3 月 9 日书面通知全体监事，会议于 2024 年 3 月 19 日 在淮南市采取现场与视频相结合方式召开。会议应到监事 5 名，实 到 5 名。会议由监事会主席王峰先生主持。会议召开和表决程序符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。与会监事对本次会议议案认真审议并以书面表决 方式通过如下决议： 一、审议通过关于《公司 2023 年度监事会工作报告》的议案。 本议案需提交股东大会审议。 同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 二、审议通过关于《公司 2023 年年度报告全文及摘要》的议案。 监事会根据相关规定和要求，对董事会编制的公司 2023 年年度 报告全文及摘要进行了认真审核，审核意见如下： 本议案需提交股东大会审议。 同意 5 票，反 ...

涉及财务公司关联交易的专项说明 第 1 -2 页 涉及财务公司关联交易的专项说明汇总表 第 1 页 关于中煤新集能源股份有限公司 2023 年度涉及财务公司 关联交易的专项说明 信会师报字[2024]第 ZG10386 号 中煤新集能源股份有限公司全体股东： 我们审计了中煤新集能源股份有限公司(以下简称"新集能源")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 19 日出具了报告号 为信会师报字[2024]第 ZG10383 号的无保留意见审计报告。 关于中煤新集能源股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10386 号 目录 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张帆 中国·上海 中国注册会计师：闫保瑞 2024 年 3 月 19 日 新集能源管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与 企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48 号）和《上海证 ...

中煤新集能源股份有限公司第十届独立董事 专门会议 2024 年第一次会议审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《独立董 事制度》《关联交易决策制度》等有关规定，我们作为中煤新集能 源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，于 2024 年 3 月 15 日召开了第十届独立董事专门会议 2024 年第一次会议，认真审核了 《关于公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的议案》《关于 公司与中国中煤能源集团有限公司及其控股企业关联交易的议案》 及《关于<2023 年度中煤财务有限责任公司风险持续评估报告>的议 案》等相关材料，并与公司相关人员进行了有效沟通，基于独立、 客观判断的原则，提出如下审核意见： 一、关于公司与安徽楚源工贸有限公司日常关联交易的审核意 见 三、关于2023年度中煤财务有限责任公司风险持续评估报告的 审核意见 作为公司独立董事，我们对关于2023年度中煤财务有限责任公 司风险持续评估报告的议案进行了认真审核，发表独立意见如下： 1、公司基于正常生产经营需要,与关联方楚源工贸开展日常关 联交易，公司2023年与楚 ...

中煤新集能源股份有限公司董事会人事与薪酬委员会 关于十届十四次董事会相关议案的审核意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，作为中煤新集能源股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会人事与薪酬委员会委员，我们认真 审核公司提交的十届十四次董事会相关会议资料，对相关议案提出 如下审核意见： 一、关于修订《公司工资总额管理办法》的议案 作为人事与薪酬委员会委员，我们对公司修订《公司工资总额 管理办法》的议案进行了认真审核，发表审核意见如下： 二、关于制定《公司工资总额备案制管理办法》的议案 作为人事与薪酬委员会委员，我们对公司关于制定《公司工资 总额备案制管理办法》的议案进行了认真审核，发表审核意见如下： 我们认为公司制定的《公司工资总额备案制管理办法》科学、 合理，符合国企改革"双百行动"工作方案有关要求，审批程序规 1 范，具有可操作性，不违反公司现行管理规章制度，不存在控股股 东、实际控制人影响上市公司独立性的情形，也不存在损害公司及 股东特别是中小股东利益的情形。同意公司制定的《工资总额备案 ...