报告期内，本人作为独立董事候选人出席股东大会 1 次，就本人 履职能力、专业能力、从业经历、违法违规情况、与公司是否存在利 益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管 理人员的关系等情况向大会进行说明。报告期内，本人正式任职后， 1 南京证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （陈传明） 本人作为南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期间严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司《章程》《独 立董事制度》等规定，忠实、勤勉履职，切实发挥独立董事职能作用， 推进公司治理水平提升，积极维护公司和股东的整体利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人陈传明，1957 年 9 月出生，中共党员，博士，教授、博士 生导师。曾任南京大学工商管理系主任、商学院副院长、管理学院院 长、商学院党委书记等职务，现任南京大学商学院教授，兼任江苏溧 水农村商业银行股份有限公司独立董事、中国企业管理研究会副会长、 江苏省科技创新协会副会长等职务。本人于 2024 年 6 月 21 日经公司 股东大会选举通过，正式任职公司独立董事。 本人未在公司担任董事会外的 ...

2024 环境、社会和公司治理 （ ESG）报告 南京证券股份有限公司 目录 CONTENTS | 开篇 | 03 | | --- | --- | | 走进南京证券 | 05 | | 议题重要性评估 | 09 | | ESG 治理架构 | 13 | | 财务重要性议题管理 | 14 | | ESG 数据表和附注 | 80 | | 对标索引表 | 85 | | 报告编制说明 | 88 | | 01 治理篇 | | 02 社会篇 | | 03 环境篇 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 党建引领，优化公司治理 | 17 | 金融为民，谱写"五篇大文章" | 35 | 73 绿色运营，助力"双碳"目标 | | 党建和文化建设 | 17 | 服务实体经济 | 35 | 应对气候变化 | | 公司治理 | 20 | 强化金融科技 | 44 | 负责任投资 | | 稳健运营，强化合规风控 | 23 | 专业金融服务 | 48 | 绿色运营 | | 全面风险管理 | 23 | 责任担当，共建行业生态 | 50 | | | 强化合规运营 | 27 | 数据安全与客户隐私保护 | 50 | ...

南京证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，公司现任独立董事 陈传明先生、王旻先生、吴梦云女士、周月书女士、张骁先生对照相 关监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了自查，并向董 事会提交了自查表，确认其符合相关独立性要求。 经核查公司现任独立董事的任职和兼职情况、主要社会关系等有 关信息及其签署的相关自查文件，上述 5 名独立董事均未在公司担任 董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任职，与公司 及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。公司现任独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 南京证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 21 日 1 ...

关于南京证券股份有限公司 2024 年度控股股东及其他关联方资金占用情况 的专项说明 天衡专字（2025）00080 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 德国 - 大 中 - 大 - 发 - 发 - 发 - 发 - 上 - 上 - 上 - 比 - 用 - 证明 孩 中 - 比 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - - and and the same of the and and the submit and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of . . and in the more of the see a and a love the and and the submit and the submit of the subject of and and the ...

南京证券股份有限公司关于 2024 年度会计师事务所 履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股 东大会决议，公司聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天衡会计师事务所"）为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计 机构。公司董事会审计委员会根据《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》以及公司《章程》等相关规定，勤勉尽责、认真履职，充 分发挥专业职能和监督作用。现将董事会审计委员会对天衡会计师事 务所 2024 年度履职评估及对其履行监督职责情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所成立于 2013 年 11 月 4 日，前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通 合伙会计师事务所，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。截至 2024 年末，天衡会计师事务所拥有合伙人 85 名、注册会计 师 386 名，其中签 ...

公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 南京证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

南京证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及南京证券股份有限 公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会审计委员会实施细则》等 相关规定，2024 年度（以下简称"报告期"）公司董事会审计委员会 忠实勤勉履职，有效履行了监督和决策支持等职能。现将董事会审计 委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期初，公司第四届董事会审计委员会由独立董事吴梦云、董 晓林及董事陈玲组成，其中，吴梦云为主任委员。报告期内，董晓林 独立董事任职期限届满 6 年，不再担任公司独立董事，董事会结合独 立董事变动的实际情况对审计委员会委员进行了相应调整，由周月书 女士接替董晓林女士担任委员职务，其他组成人员保持不变。调整前 后的董事会审计委员会成员均未在公司担任高级管理人员，成员中独 立董事超过半数，并由具备会计专业人士身份的独立董事担任主任委 员，委员会构成符合相关规定。董事会审计委员会委员的专业背景及 从业经历详见公司 2024 年年度报告中的相关内容。 二、董事会审计委 ...

南京证券股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 天衡专字（2025）00162 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管买台（http://acom.co 前次募集资金使用情况鉴证报告 南京证券股份有限公司全体股东: 天衡专字(2025)00162号 我们鉴证了后附的南京证券股份有限公司(以下简称"南京证券公司")管理层编制的 截至2024年12月31日止的《关于前次募集资金使用情况的报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供南京证券公司向中国证券监督管理委员会申请向特定对象发行股票募 集资金时使用,不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为南京证券公司向特定对象 发行股票募集资金的必备文件,随其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 南京证券公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证券监督管 理委员会《监管规则适用指引一发行类第7号》的规定编制《关于前次募集资金使用情况的 报告》,并保证其编制的《关于前次募集资金使用情况的报告》内容真实、准确、完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-008 号 南京证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项不会导致公司业务经营对关联方形成依赖，不 会影响公司的独立性，不会损害公司及股东的整体利益。 需要提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 南京证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 中包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（简称"《股票上市规则》"） 等法律法规和规范性文件以及公司《章程》《关联交易管理办法》等规定，结合 公司经营和业务开展需要，公司对 2025 年度及至召开 2025 年年度股东大会期间 可能与关联方发生的 ...

拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"或"南京证券"）第四届董事会 第八次会议审议通过了《关于聘请 2025 年度审计机构的议案》，同意续聘天衡 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"）为公司 2025 年度审计机构，为公司提供 2025 年度财务报告及内部控制审计等服务。现将相 关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-009 号 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京证券股份有限公司 （一）机构信息 1 基金计提和职业保险购买符合规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情形。 3.诚信记录。天衡会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚和纪律处 分，受到行政处罚 3 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 5 次。从业人员近三 年因执业行为受到行政处罚 ...