本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 南京证券股份有限公司 2024 年度第五期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第五期短期融资券已于 2024 年 11 月 22 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第五期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 24 | CP005 | 期限 | 183 | 天 | | | 短期融资券代码 | 072410235 | | 发行日 | 2024 年 11 | 月 | 22 日 | | 起息日 | 2024 年 11 月 | 25 日 | 兑付日 | 2025 年 5 | 月 27 | 日 | | 计划发行总额 | 10 亿元 | | 实际发行总额 | 10 亿元 | | | | 发行价格 | 100 元/张 | | 票面利率 | 1.92 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670 关于南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 11 月 19 日 14：30 在南京市江东中路 389 号（金 融城 5 号楼）3 楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-036 号 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2024 年 11 月 19 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 979 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,936,046,444 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 52.5191 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，以现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董 事长李剑锋先生主持会议。会议的召集、召开和表 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-037 号 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 20 日 1 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日召开 2024 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于选举第四届董事会董事的议案》， 选举刘杰先生为公司第四届董事会董事，刘杰先生自股东大会选举通过之日起接 替查成明先生担任公司第四届董事会董事，任期至第四届董事会届满之日止。本 次股东大会同时审议通过了《关于选举第四届董事会独立董事的议案》，赵曙明 先生、董晓林女士连任公司独立董事时间届满 6 年，根据相关规定不再担任公司 独立董事，股东大会选举周月书女士、张骁先生为公司第四届董事会独立董事， 周月书女士、张骁先生自股东大会选举通过之日起接替赵曙明先生、董晓林女士 担任公司第四届董事会独立董事，任期至第四届董事会届满之日止。赵曙明先生、 董晓林女士确认与公司及公司董事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请 公司股东和债权人注意的事项。刘杰先生、周月书女士和张骁先生的简历详见公 司于 2024 年 11 月 2 日披露的《南京证券股份有 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日发行了 2024 年度第一期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.00%，期限 为 182 天，兑付日期为 2024 年 11 月 14 日（详见公司于 2024 年 5 月 17 日披露 的《南京证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-035 号 南京证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 11 月 14 日，公司兑付了 2024 年度第一期短期融资券本息共计人民 币 1,009,972,602.74 元。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 11 月 15 日 1 ...

南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议文件 二〇二四年十一月 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 11 月 19 日下午 14:30 九、宣布会议结束 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 南京证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议文件 目录 关于选举第四届董事会董事的议案 附件：董事候选人简历 1 南京证券股份有限公司 2024 年第二次 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-034 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 11 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 19 日 至 2024 年 11 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 ...

单位：元 币种：人民币 南京证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|-------------------------------------|-------------------|---------------------- ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-032 号 南京证券股份有限公司 2024 年中期利润分配方案公告 重要内容提示： 本次利润分配方案在公司 2023 年年度股东大会授权范围内，无需提交公司 股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 1 每股分配比例：每股派发现金红利 0.048 元（含税，实际派发金额因尾数 四舍五入可能略有差异）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额 不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 截至 2024 年 9 月 30 日，南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）母公司 累计未分配利润为人民币 2,298,235,285.29 元。为更好地回报投资者，综合考虑 股东利益和公司发展等因素，根据公司 2023 年年度股东大会授权，经公司第四 届董事会第六次会议决议，公司 2 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-030 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会议于 2024 年 10 月 30 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 10 月 25 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 查成明董事因工作安排原因委托薛勇董事出席会议并代为行使表决权；董事陈玲、 孙隽、肖玲及独立董事赵曙明、王旻、吴梦云以视频方式出席会议），符合有关 法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主 持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过。详见与本公告同日披露的《南京证 券股份有限公司 2024 年第三季度报 ...