南京证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈传明，已充分了解并同意由提名人南京证券股份有限公 司董事会提名为南京证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影 响本人担任南京证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 三、本人具备独立性，不属于下列情形： ...

二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-007 号 南京证券股份有限公司 关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》，同意对 公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本 次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公 司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | 修订原因 | | --- | --- | --- | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构 ...

南京证券股份有限公司 董事会发展战略与ESG管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 加强公司中长期发展规划研究，健全重大投资决策程序，完善 ESG（环境、社 会和公司治理）管理机制，提升董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立发展战略与 ESG 管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 发展战略与 ESG 管理委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，向董事会负责并报告工作。发展战略与 ESG 管理委员会主要负责 公司中长期发展规划、重大投融资、ESG 等重要事项的研究，并向董事会提供 咨询意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 发展战略与 ESG 管理委员会由三到五名董事组成，具体组成人员 由董事会确定。 第四条 发展战略与ESG管理委员会设主任委员一名，由公司董事长担任， 主持委员会工作；设副主任委员一名，协助主任委员工作。 第五条 发展战略与 ESG 管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任 期 ...

南京证券股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字（2024）00455 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管亚台（hm-// 内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00455 号 南京证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是南京证券董事会的责任。 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了南 京证券股份有限公司(以下简称"南京证券")2023年12月31日财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序的遵循程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财 ...

南京证券股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）在致力于自身可持续发展的同 时，高度重视股东的合理投资回报。为进一步强化回报股东意识，建立持续、稳 定、合理的投资者回报机制，增强利润分配决策透明度和可操作性，公司根据《公 司法》《证券法》以及中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红（2023 年修订）》等法 律法规、规范性文件的相关规定，在充分考虑行业特点、公司实际情况及未来发 展需要的基础上，制定了公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划（以 下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划的主要考虑因素 公司着眼于长远和可持续的发展，在综合分析行业发展趋势、股东需求、社 会资金成本、外部融资环境、监管政策等因素的基础上，充分考虑公司所处的发 展阶段、公司发展规划、盈利规模、资金需求、监管指标以及自身流动性等情况， 建立对投资者持续、稳定、合理的回报规划与机制，以保证利润分配政策的连续 性和稳定性。 1.公司利润分配形式。公司可以采取现金、股票或者现金与 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 1 关规定； 南京证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人南京证券股份有限公司董事会，现提名陈传明为南京证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任南京证券股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格，与南京证券股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如 ...

2023 年年度报告 公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 211 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人李剑锋、主管会计工作负责人刘宁及会计机构负责人（会计主管人员）谢婉丽声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向实施权益分派股权登记日 登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税）。按公司截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 3,686,361,034 股计算，拟派发现金红利总额 294,908,882.72 元（含 税），占 2023 年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为 43.56%。如在实施权 益分派的股权登记 ...

(一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 南京证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 | --- | --- | --- | --- | |----------------------------------------------|-------------------|-------------------|---------------------------------------| | 项目 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 10 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年度业绩说 明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 30 日(星期二) 至 5 月 9 日(星期四)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-011 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-004 号 南京证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.08 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31日，公司总股本3,686,361,034股，以此计算合计拟派发现金红利294,908,882.72 元（含税）。本年度现金分红占公司 2023 年度合并报表归属于母公司股东净利 润的 43.56%。本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变 化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过公司《2023 每股分配比例：每股派发现金红利 0.0 ...