南京证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------|-------------------|--------------------------------------|-----------------------------|------------------------ ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-033 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议并通过《关于修订<南京证券股份有限公司内部审计工作管理办法> 的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本次会议审议的议案已经董事会审计委员会审议通过。《南京证券股份有限 公司 2023 年第三季度报告》与本公告同日在上海证券交易所网站披露。 特此公告。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2023 年 10 月 24 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，董事孙隽、肖玲、薛勇及独立董事赵曙明、李心丹、王旻、董晓林以视频方 式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。 会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。会议作出如 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-029 号 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、 召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关 规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 12 日 (二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 20 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,015,406,316 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-030 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，董事查成明、毕胜及独立董事李心丹、王旻以视频方式出席会议），符合有 关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。经与会董事推选，会 议由李剑锋先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于选举公司董事长的议案》，选举李剑锋先生为公司第 四届董事会董事长，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第四届董事会任期 届满时止。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议并通过《关于聘任公司总裁的议案》，同意聘任夏宏建先生为公司 总裁，任期自本次 ...

关于南京证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 12 日 9：30 在南京市江东中路 389 号（金 融城 5 号楼）3 楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派律师（以下简称"本所律师"）出席会议见证，并依据《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果 和决议的合法有效性发表法 ...

经审阅拟聘任高级管理人员的简历和相关资料，同意公司第四届董事会聘任 夏宏建先生为公司总裁，聘任江念南先生为公司总工程师、首席信息官，聘任邱 楠先生、蒋晓刚先生、张兴旭先生、高金余先生为公司副总裁，聘任刘宁女士为 公司财务总监，聘任校坚先生为公司合规总监，聘任赵贵成先生为公司首席风险 官，聘任徐晓云女士为公司董事会秘书。上述人员符合相关法律法规规定的上市 公司和证券公司高级管理人员的任职资格条件，具备履行公司相关职务所必需的 经营管理能力；本次董事会会议的召集、召开、表决以及聘任高级管理人员的相 关程序符合法律法规和《公司章程》规定。 南京证券股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见 独立董事：赵曙明、李心丹、王旻、董晓林、吴梦云 2023 年 10 月 12 日 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，我们作为南京证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅相关议案并了解情况的基础上， 依据客观公正的原则，基于独立判断的立场，现就第四届董事会第一次会议相关 事项发表独立意见如下： ...

第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议于 2023 年 10 月 12 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知及材料于 2023 年 9 月 27 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中，周 旭监事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司 《章程》等规定。经与会监事推选，会议由秦雁先生主持，董事会秘书等列席会 议。会议作出如下决议： 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-031 号 南京证券股份有限公司 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 13 日 1 审议并通过《关于选举公司监事会主席的议案》，选举秦雁先生为公司第四 届监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满 时止。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-032 号 南京证券股份有限公司 1 附件：职工代表监事简历 1.周旭先生，1970 年 3 月出生，中共党员，硕士，正高级经济师。曾任中国 电子科技集团公司第十四研究所助理工程师、中国农村发展信托投资公司江苏代 表处证券营业部交易员、中国信达信托投资公司南京石鼓路证券营业部研究部经 理、中国银河证券南京石鼓路证券营业部研究部经理，公司研究所研究员、所长 助理、副所长等职务。现任公司首席研究员、研究所所长、职工代表监事。 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期已届满，根 据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司职工大会选举周旭先生、穆康先 生、李伟先生为公司第四届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 上述职工代表监事与公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生的非职工代 表监事共同组成公司第四届监事会，任期与公司第四届监事会一致。 特此公告。 南京证券 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-028 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 10 月 12 日 9 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2023 年 10 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 ...

南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议文件 二〇二三年十月 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2023 年 10 月 12 日上午 9:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2023 年 9 月 27 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 南京证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议文件 目录 | 议案一：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 1 | | --- | | 议案二：关于选举公司 ...