南京证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与 提名委员会议事和决策程序，提高薪酬与提名委员会的工作效率和科学决策水 平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为薪酬与提名委员会的日常办事机构，负责委 员会日常工作联络以及会议组织等事务工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会由五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员一名，主持委员会工作；设副主任委 员一名，协助主任委员工作。主任委员由独立董事担任。主任委员、副主任委员 在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 薪酬与提名委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 以连任。委员不再担任公司董事职务的，则其自动失去委员任职资格，并由董事 会根据本实施细则规定补足委员人数。 第三章 ...

南京证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵曙明） 本人作为南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间 严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司《章程》《独立董事制度》等规定， 忠实勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人赵曙明，1952 年 12 月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。历 任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长，南京大学商学院副教授、教授、 特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、商 学院名誉院长、行知书院院长，兼任江苏联发纺织股份有限公司独立董事、海信 视像科技股份有限公司独立董事、金雨茂物投资管理股份有限公司董事等职务。 本人未在公司担任董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任 职，与公司及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍本人进行独立客观判断的关系。本人对独立性情况进行了自查，确认符合《上 市公司独立董事管理办法》等规定的担任公司独立董事应具备的独立性要求。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-010 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 （一）会计政策变更原因及日期 财政部于2022年11月发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》 （财会〔2022〕31号）（以下简称"《会计准则解释第16号》"），其中"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内 容自2023年1月1日起施行。根据通知要求，公司会计政策相应变更，自2023年1 月1日起执行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释进 行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 （二）变更前后采取的会计政策 变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南 ...

南京证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会合规与 风险管理委员会的议事和决策程序，提高合规与风险管理委员会的工作效率和科 学决策水平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是董事会按照《公司章程》规定设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为合规与风险管理委员会的日常办事机构，负 责协调委员会日常工作联络和会议组织等工作。公司合规及风险管理等部门配合 董事会办公室开展相关工作。 第二章 人员组成 第四条 董事会合规与风险管理委员会由五至七名董事组成。 第五条 合规与风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会设主任委员一名，主持委员会工作。主任委 员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 合规与风险管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李心丹先生的书面辞职报告。李心丹先生因个人工作安排辞去公司第四届董事 会独立董事及专门委员会相关职务。 特此公告。 因李心丹先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，李心丹先生的辞职将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，李心丹先生将继续履行公司独 立董事及董事会薪酬与提名委员会委员职责。李心丹先生确认与公司董事会没有 不同意见，亦无其他需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。 南京证券股份有限公司董事会 公司及董事会对李心丹先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-009 号 南京证券股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 1 ...

南京证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-001 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证监会《关于 同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》 （证监许可﹝2024﹞356 号）（以下简称"批复"）。批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权办理本次次级公 司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-036 号 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告 | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2023 | 年度第一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 23 | CP001 | 期限 | 天 182 | | | 短期融资券代码 | 072310248 | | 发行日 | 2023 年 11 月 | 21 日 | | 起息日 | 2023 年 11 月 | 22 日 | 兑付日 | 2024 年 5 月 | 22 日 | | 计划发行总额 | 亿元 15 | | 实际发行总额 | 亿元 15 | | | 发行价格 | 元/张 100 | | 票面利率 | 2.64% | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-035 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 举 行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）召开时间：2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 14 日(星期二)至 11 月 20 日( ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-034 号 南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通总数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 6 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 1 日出具的《关于核准南京证券股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037 号）核准，南京证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"南京证券"）于 2020 年 11 月向南京紫金投资集团 有限责任公司等 23 名发行对象非公开发行 387,537,630 股人民币普通股（A 股） 股票（以下简称"本次发行"或"本次非公开发行"），并于 2020 年 11 月 6 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托 ...

东北证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为南京证券股份有限 公司（以下简称"南京证券"、"公司"或"上市公司"）非公开发行股票的保荐机构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对南 京证券非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股基本情况 本次限售股上市类型为南京证券 2020 年非公开发行（以下简称"本次发行"）股票新 增的 39,858,280 股有限售条件流通股。 （一）非公开发行限售股核准情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 截至本核查意见出具之日，23 名认购对象均严格履行了相关承诺。 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2020]1037 号）核准，南京证券非公开发行人民币 ...