南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 现场会议时间：2024 年 7 月 5 日下午 14:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 6 月 20 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 二〇二四年七月 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 议案： 关于延长公司向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议及相关授权有效期的议案 各位股东： 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 公司于 202 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-016 号 南京证券股份有限公司 1 案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议于 2024 年 6 月 19 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 6 月 14 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 李剑锋董事长、夏宏建董事现场出席会议，其他董事以视频方式出席会议），符 合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董 事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议及 相关授权有效期的议案》。 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联董事陈玲、孙隽、成晋 锡、李雪回避表决。 公司于 2023 年 7 月 6 日召开 2023 年第一次临时 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-018 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 7 月 5 日 14 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 5 日 至 2024 年 7 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-017 号 南京证券股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 审议并通过《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议及相关 授权有效期的议案》。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事黄涛、田志华回避表 决。 本议案需提交股东大会审议。 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 2024 年 6 月 20 日 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议于 2024 年 6 月 19 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知及材料于 2024 年 6 月 14 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中监事 黄涛、田志华、鲁振国以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范 性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人 员列席会议。会议作出如下决议： ...

南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议文件 二〇二四年六月 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 6 月 21 日上午 10:00 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 6 月 1 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 | 议案一：公司 | 2023 年度董事会工作报告 1 | | --- | --- | | 议案二：公司 | 年度监事会工作报告 8 2023 | | 议案三：关于 | 2023 年度独立董事述职报告的议案 12 | | 议案四：关于公司 | 年年度报告的议案 38 2023 | | 议案五：公司 | 2023 年度财务决算报告 39 | | 议案六：公司 | 年度利润分配方案 44 2023 | | 议案七：关于公司 | 2024 年度中期 ...

重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-015 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 6 月 21 日 10 点 00 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日 至 2024 年 6 月 21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-014 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日发行了 2023 年度第一期短期融资券，发行金额为人民币 15 亿元，票面利率为 2.64%， 期限为 182 天，兑付日为 2024 年 5 月 22 日（详见公司于 2023 年 11 月 23 日披 露的《南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告》）。 2024 年 5 月 22 日，公司兑付了 2023 年度第一期短期融资券本息共计人民 币 1,519,691,803.28 元。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 5 月 23 日 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券已于 2024 年 5 月 16 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 南京证券 | CP001 | 期限 | 182 | 天 | | | 短期融资券代码 | 072410061 | | 发行日 | 2024 年 5 | 月 | 15 日 | | 起息日 | 2024 年 5 月 | 16 日 | 兑付日 | 2024 年 11 | 月 | 14 日 | | 计划发行总额 | 亿元 10 | | 实际发行总额 | 亿元 10 | | | | 发行价格 | 100 元/张 | | 票面利率 | 2.00% | | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号： ...

目录 | 开篇 | 01 | | --- | --- | | 关于南京证券 | 03 | | 公司简介 | 03 | | 组织架构 | 04 | | 报告期内公司 ESG 相关主要荣誉 | 05 | | 完善机制 | | | --- | --- | | ESG 管理架构 | 07 | | ESG 管理行动 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 08 09 | | 完善机制 强化 ESG 管理 | 01 | 聚焦主业 服务实体经济 | 03 | | --- | --- | --- | --- | | ESG 管理架构 | 07 | 助力区域发展 | 31 | | ESG 管理行动 | 08 | 服务实体经济 | 33 | | 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 09 | 专业金融服务 | 37 | | | | 开展投资者教育 | 40 | | | | 网络与数据安全 | 43 | | 未来展望 | 73 | | --- | --- | | 关于本报告 | 75 | | 附录 | 76 | | 关键绩效表 | 76 | | 指标索引 | 79 | | 深化治理 | | | --- | --- | | 夯实发展根基 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-006 号 南京证券股份有限公司 （一）机构信息 1.基本信息。天衡会计师事务所成立于 2013 年 11 月 4 日，前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师 事务所，首席合伙人为郭澳，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。 天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中 国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务 所之一。截至 2023 年末，天衡会计师事务所合伙人 85 人，注册会计师 419 人， 其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 222 人。天衡会计师事务 所 2023 年度业务收入 61,472.84 万元，其中审计业务收入 55,444.33 万元、证券 业务收入 16,062.01 万元。2022 年度上市公司年报审计家数 90 家，收费总额 8,123.04 万元。客户主要集中于制造、电力、科学研究和技术服务、房地产、文 化、体育等行业。天衡会计师事务所审计本公司同行业上市公司 ...