国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海龙宇数据股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：上海龙宇数据股份有限公司 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 12 月 25 日 14：30 在上海市浦东新区东方 路 778 号上海金陵紫金山大酒店四楼金陵厅召开。国浩律师（上海）事务所（以 下简称"本所"）接受公司的委托，指派本所律师见证本次股东大会，并依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》和《上海龙宇数据股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-045 上海龙宇数据股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 137,145,371 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 | | | 股份总数的比例（%） | 35.3256 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长徐增增女士主持会议。本次 会议采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，会议的召集、召开和表决符合 《公司法》及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 7 人，出席 6 人，独立董事何晓云女士因工作原因未出席会议； 2、公司在任监事 3 人，出席 ...

二○二三年十二月二十五日 上海龙宇数据股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会 议 资 料 | | | | 2023 | 年第三次临时股东大会须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会现场会议议程 2 | | 2023 | 年第三次临时股东大会表决办法 3 | | 议案 | 1：关于变更会计师事务所的议案 4 | | 议案 | 2：关于选举李解丰为第五届监事会监事的议案 7 | 2023 年第三次临时股东大会须知 为了维护广大股东的合法权益，确保股东大会能够依法行使职权，根据《上 市公司股东大会规则》,公司《章程》以及《股东大会议事规则》的有关规定， 特制定本次股东大会会议须知如下，请出席股东大会的全体人员遵照执行。 一、股东大会设秘书处，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保股东大会 的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 三、根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和上海证监局《关于维护本 市上市公司股东大会会议秩序的通知》，本次股东大会不向股东发放礼品。 四、股东出席股东大会，依法享有发言权、表决 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-043 上海龙宇数据股份有限公司 第五届董事会第十九次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次临 时会议于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件等方式向全体董事发出召开会议的通知 及会议材料，并于 2023 年 12 月 8 日以通讯方式召开，会议应到董事 7 名，出席 董事 7 名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1、关于变更会计师事务所的议案 具体详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更 会计师事务所的公告》（公告编号：2023-040）。 本事项将提交股东大会审议通过后实施。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权 2023 年 12 月 9 日 2、关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的议案 具体详见同日在上海证券交易 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-041 上海龙宇数据股份有限公司 关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次临 时会议审议通过了《关于开展全功能型跨境双向人民币资金池结算业务的议案》， 公司拟在上海农村商业银行股份有限公司开展全功能型跨境双向人民币资金池 业务。相关情况如下： 一、公司开展资金池业务背景和目的 为了更好的拓展大宗商品贸易业务的海外资源，发展全资子公司 LONYER FUELS(SINGAPORE) PTE. LTD（以下简称"新加坡龙宇"）的海外贸易业务， 实现海外业务布局，充分利用境外外汇利率、税收政策等优势，配合国内大宗市 场拓宽采购渠道，开展国际贸易业务。为更好实现公司对境内外贸易资金的集中 管理和系统对接。公司利用自身在上海自贸区内的优势，设立境内外资金管理平 台，通过建立全功能型跨境人民币双向资金池，构建企业境内外资金通道，实现 上市公司范围内自有人 ...

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关 规定执行。 证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-042 上海龙宇数据股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 至 2023 年 12 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 (七) 涉及公开征集股东投票权 无。 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-040 上海龙宇数据股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 1 拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京大华国际"） 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华所"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于原审计 机构大华所执行本公司年报审计业务的团队整体从大华所分立并加入 北京大华国际，经综合考虑事务所业务资质、质量管理制度、审计团队 胜任能力、审计工作连续性等多方因素，拟改聘北京大华国际为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所 事宜与大华所进行了事前沟通，并征得其理解和同意。 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-044 上海龙宇数据股份有限公司 第五届监事会第十三次临时会议决议公告 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 关于变更会计师事务所的议案 监事会认为：经审查，北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）已经 在财政部、中国证券监督管理委员会完成了执行证券业务备案，具备为上市公 司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司未来财务审计工作的需求，能够 独立对公司财务状况进行审计。同意本次变更公司 2023 年度审计机构的事项。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权 特此公告。 上海龙宇数据股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件等方式向全体监事发出召开第十三次临时会议的通知及会 议材料，并于 2023 年 12 月 8 日以通讯方式召开，会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名。本次会议符合《公司法》和《 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-039 上海龙宇数据股份有限公司 1 一、集中竞价减持主体减持前基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 国华人寿保险股份 有限公司-分红三号 5%以上非 第一大股东 25,238,744 6.27% 非公开发行取得： 25,238,744 股 上述减持主体无一致行动人。 股东集中竞价减持股份结果公告 股东持股的基本情况 本次股份减持计划实施前，国华人寿保险股份有限公司-分红三号（以 下简称"国华人寿"）持有上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"龙 宇股份"或"公司"）无限售流通股 25,238,744 股，占公司总股本的 6.27%，来源于 2016 年公司非公开发行认购股份。 集中竞价减持计划的实施结果情况 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、集中竞价减持计划的实施结果 重要内容提示： (一)大股东及董监高因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果： 减持计划实施完毕 公司于 2023 年 4 月 17 日披 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-038 上海龙宇数据股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）短期内股票价格涨幅较 大，特向广大投资者提示风险如下： （一）公司目前日常经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大 调整，经营秩序正常，公司内外部经营环境未发生重大变化。 （二）公司 2023 年员工持股计划仍处于推进过程中。有关本员工持股计划 的具体方案能否完成实施，存在不确定性；若员工认购资金较低，则本持股计划 存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模 的风险。 （三）公司 2023 年前三季度，实现营业收入 56.70 亿元，比上年同期减少 25.86%，归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润 1144.04 万元，比上年 同期减少 41.02%。 敬请广大投资者理性决策，审慎投资，注意二级市场交易风险。 公司短期内股票价格涨幅较大，敬请广大投资者关注本公 ...