IAN | AI 天 驰 君 泰 律师 事 务 所 = tiantailaw.com 北京天驰君泰律师事务所上海分所 关于上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二三年十月 IAN |AI天驰君泰律师事务所 tiantailaw.com 北京天驰君泰律师事务所上海分析 关于上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划的 法律意见书 致:上海龙宇数据股份有限公司 北京天驰君泰律师事务所上海分所(以下简称"本所")接受上海龙宇数据 股份有限公司（以下简称"龙宇股份"或"公司"）的委托,就公司 2023 年员工 持股计划(以下简称"本次员工持股计划")的相关事宜担任专项法律顾问,并就 公司本次员工持股计划的事宜出具《北京天驰君泰律师事务所上海分所关于上海 龙宇数据股份有限公司 2023年员工持股计划的法律意见书》(以下简称"本法律 意见书")。 tiantailaw.com 目 录 | 声 明 . | | --- | | F & www.management.com/minumment/production/armania/2014 | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 ...

上海龙宇数据股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 二○二三年十月十六日 | | | | 2023 | | 年第二次临时股东大会须知 1 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会现场会议议程 | 2 | | 2023 | 年第二次临时股东大会表决办法 | 3 | | 议案 | 1：2023 | 年员工持股计划（草案）及其摘要 4 | | 议案 | 2：2023 | 年员工持股计划管理办法 5 | | 议案 | 3：关于提请股东大会授权董事会办理公司 | 2023 年员工持股计划相关事宜的议案 .. 6 | | | 附件 1：上海龙宇数据股份有限公司 2023 | 年员工持股计划（草案） 7 | | | 附件 2：上海龙宇数据股份有限公司 2023 | 年员工持股计划（草案）摘要 40 | | | 附件 3: 上海龙宇数据股份有限公司 2023 | 年员工持股计划管理办法 71 | 2023 年第二次临时股东大会须知 为了维护广大股东的合法权益，确保股东大会能够依法行使职权，根据《上 市公司股东大会规则》,公司《章程》以及《股东大会议事规则》的有关 ...

上海龙宇数据股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十七次临时会议相关事项的独立意见 3、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原 则上参与的，不存在违反法律、法规的情形; 4、关联董事已根据《公司法》《证券法》《指导意见》等法律、法规、规章 和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董 事审议表决。 综上，我们同意公司实施 2023 年员工持股计划，并同意将 2023 年员工持股 计划相关议案提交公司股东大会审议。 公司独立董事： 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，我们作为上海龙宇数据股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立的原则，审阅了公司本次董 事会相关议案，现就有关事项发表独立意见如下： 关于《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其摘 要的独立意见 1、公司 2023 年员工持股计划的内容符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"） 以及其他有关法律、法规、规范性文件及 ...

上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"龙宇股份"或"公司"） 2023 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本计划"）的实施，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》（以下 简称《"自律监管指引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司 章程》、《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》之规定， 特制定《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》（以下简 称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-030 2023 年 9 月 29 日 特此公告。 上海龙宇数据股份有限公司 上海龙宇数据股份有限公司职工代表大会 关于公司 2023 年员工持股计划的决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称为"公司"）职工代表大会于 2023 年 9 月 28 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定，会议的召集、 召开程序及作出的决议合法、有效。 一、审议并通过《关于<上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》 公司《2023 年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等 相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循依法合规、自愿 参与、 ...

证券简称：龙宇股份 证券代码：603003 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海龙宇数据股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 6 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 8 | | （三）对本员工持股计划定价方式及定价依据的核查意见 9 | | （四）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、是否存在损害上市公司及 | | 全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （五）其他应当说明的事项 10 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义： 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由龙宇股份提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独 ...

上海龙宇数据股份有限公司监事会 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的核查意见 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《关于上市 公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意见》")、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》 等相关法律、法规及规范性文件及《公司章程》的规定，经认真审阅相关会议 资料及全体监事充分全面的讨论与分析，现就公司 2023 年员工持股计划相关事 项发表审核意见如下： 1、公司不存在《指导意见》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员 工持股计划的情形。 2、公司通过职工代表大会等方式征求公司员工关于 2023 年员工持股计划相 关事宜的意见，董事会结合相关意见拟定公司《2023 年员工持股计划（草案）》 等相关文件，制定程序合法、有效。公司 2023 年员工持股计划内容符合《指导 意见》等法律、法规及规范性文件的规定。 3、拟参与公司 2023 年员工持股计划的关联董事、关联监事已按规定回避 表决，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）摘要 二零二三年九月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 -2- 风险提示 1．本员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； 2．有关本员工持股计划的具体方案能否完成实施，存在不确定性； 3．员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则； 4．若员工认购资金较低，则本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购 资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； 5．股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资 者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者 对此应有充分准备，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 -3- 特别提示 1.《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》（以下简称 "员工持股计划"）系上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"本公司"、"公 司"、"龙宇股份"）依据 ...

第五届董事会第十七次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海龙宇数据股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次临 时会议于 2023 年 9 月 25 日以电子邮件等方式向全体董事发出召开会议的通知 及会议材料，并于 2023 年 9 月 28 日以通讯方式召开，会议应到董事 7 名，出席 董事 7 名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1、关于《上海龙宇数据股份有限公司2023年员工持股计划（草案）》及其 摘要的议案 证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-028 上海龙宇数据股份有限公司 为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的 凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康 发展，公司董事会根据相关法律法规的规定，拟定了《上海龙宇数据股份有限公 司2023年员工持股计划（草案）》及其摘要。 董事刘策作为本次员工持股 ...

证券代码：603003 证券简称：龙宇股份 公告编号：2023-029 上海龙宇数据股份有限公司 第五届监事会第十一次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1、关于《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》及其 摘要的议案 监事会认为：《上海龙宇数据股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》 及其摘要符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，不存在损害公司 及全体股东利益的情形，亦不存在强制员工参与的情形。公司实施员工持股计划 有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享机制，有利于进一步优化公司治理 结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现 公司的可持续发展。 职工监事陈燕莉、张锋为本次员工持股计划的参与对象，对本议案回避表 决。上述 2 名关联监事回避表决后，非关联监事人数不足监事会人数的半数， 监事会无法对本议案形成决议。因此，监事会决定将本议案直接提交公司 2023 年第二次临时 ...