北京市中伦律师事务所 关于曙光信息产业股份有限公司 股票激励计划回购注销部分限制性股票实施的 法律意见书 2024 年 12 月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 第一部分 律师声明事项 2 | | --- | | 第二部分 法律意见书正文 3 | | 释义 3 | | 一、关于回购注销部分限制性股票的批准和授权 4 | | 二、关于回购注销部分限制性股票的方案 7 | | 三、结论意见 9 | 北京市中伦律师事务所 关于曙光信息产业股份有限公司 股票激励计划回购注销部分限制性股票实 ...

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-052 曙光信息产业股份有限公司 股权激励限制性股票回购注销实施公告 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 鉴于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"、 "激励计划"）中4名激励对象离职，6名激励对象个人绩效考核未达100%解除限售标 准，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、本激励计 划的有关规定，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部 分限制性股票的议案》，同意对上述人员持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票 予以回购注销（详见公司公告：2024-033，2024-039）。 同时，公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程 序，具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票的 债权人通知公告》（公告编号：2024-040）。在前述公告披露后45天内，公司未收到 债权人申报要求公司清偿债务或提供相应的担保。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 ...

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-055 1 附件：非独立董事候选人简历 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为确保董事会正常运作，完善公司治理结构，经公司董事会提名委员会对候 选人任职资格审查，公司于 2024 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十五次会议， 审议通过了《关于提名董事候选人》等议案，同意提名于化龙先生为公司第五届 董事会非独立董事候选人，并召开 2024 年第三次临时股东大会予以审议。于化 龙先生未持有公司股份，不在公司及控股子公司担任任何职务，将在股东大会审 议通过之日起当选为公司董事会外部董事（个人简历见附件）。 根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》等有关规定，被提名人不存在法律法规规定的不得担任上市公 司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认 定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内 ...

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-053 曙光信息产业股份有限公司 第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 章程的规定。 （五）本次会议由董事长主持，公司监事及高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 1. 审议通过《关于提名董事候选人的议案》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 本议案已经公司董事会提名委员会审议通过。 具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。 2. 审议通过《关于提请召开公司 2024 年第三次临时股东大会的议案》 表决结果：同意票 6 票，反对票 0 票，弃权票 0 票 根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的规定，提请于 2024 年 12 月 20 日召开公司 2024 年第三次临时股东大会，审议《关于补选非独立董 1 （二）本次会议通知和材 ...

曙光信息产业股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-054 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区中关村软件园 36 号楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回 ...

曙光信息产业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议材料 二〇二四年十二月二十日 | | | 曙光信息产业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 00 分 网络投票时间：2024 年 12 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00 现场会议地点：北京市海淀区中关村软件园 36 号楼会议室 会议议程： 一、主持人宣布会议开始并报告会议出席情况。 二、审议以下议案： | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 1 | 关于补选非独立董事的议案 | 1、公司董事、监事及高级管理人员接受股东就以上议案相关问题的提问。 2、推举现场会议计票人、监票人。 六、律师发表对本次股东大会的见证意见。 七、相关人员签署会议文件。 八、本次股东大会会议结束。 1 曙光信息产业股份有限公司 3、出席现场会议股东（或股东代表）对会议议案投票表决。 4、统计现场投票结果。 三、现场会议结束，等待网络投票结果。 四、统计现场及网络投票汇总结果。 五、宣布本次会议审议事项表决结果及股东大会决议。 2024 ...

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-051 曙光信息产业股份有限公司 关于董事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 曙光信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年11月28日 收到董事李斌先生的书面辞任报告。因个人原因，李斌先生申请辞去公司董事、 董事会战略委员会委员职务，仍继续担任公司高级副总裁。截止本公告日，李斌 先生未持有本公司股票。 根据《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，李斌先生的辞任报 告自送达董事会之日起生效。此次董事辞职不会导致公司董事会成员低于法定最 低人数，不会影响公司董事会正常运作。公司将按照法定程序尽快完成公司董事 的补选等相关工作。 李斌先生任职期间恪尽职守、勤勉履职，公司董事会对李斌先生任职期间对 公司所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 曙光信息产业股份有限公司董事会 2024年11月29日 1 李斌先生确认：与公司董事会、监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与 辞任有关的事项须提请公司股东注意。 ...

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-051 曙光信息产业股份有限公司 1 根据《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，李斌先生的辞任报 告自送达董事会之日起生效。此次董事辞职不会导致公司董事会成员低于法定最 低人数，不会影响公司董事会正常运作。公司将按照法定程序尽快完成公司董事 的补选等相关工作。 李斌先生确认：与公司董事会、监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与 辞任有关的事项须提请公司股东注意。 李斌先生任职期间恪尽职守、勤勉履职，公司董事会对李斌先生任职期间对 公司所做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 曙光信息产业股份有限公司董事会 2024年11月29日 关于董事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 曙光信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年11月28日 收到董事李斌先生的书面辞任报告。因个人原因，李斌先生申请辞去公司董事、 董事会战略委员会委员职务，仍继续担任公司高级副总裁。截止本公告日，李斌 先生未持有本公司股票。 ...

Group 1: Company Overview and Mission - The company aims to revitalize China's information industry and provide quality products and services for the information society, aligning with national development strategies [2] - It focuses on self-research and technological innovation, developing advanced technologies such as all-flash centralized storage and AI platforms [2] Group 2: Financial Performance and Revenue Recognition - The company has maintained stable revenue growth in the first three quarters, with revenue recognition typically higher in the fourth quarter [3] - The growth rate of revenue is influenced by market demand and business planning across various sectors [3] Group 3: Industry Position and Competition - The demand for computing power is increasing, driven by the development of the AI industry, with many new entrants in the domestic market [3] - Despite intensified competition, the market space continues to expand due to rising domestic demand and the need for domestic alternatives [3] Group 4: Talent Acquisition and Development - The company emphasizes the importance of talent for high-quality development, implementing salary increases and employee stock incentive plans to attract and retain key personnel [3] - It has established internal training systems to enhance employee skills and promote career development [3] Group 5: Strategic Partnerships and Collaborations - The company collaborates with various enterprises, including those under the Chinese Academy of Sciences, to support the development of domestic computing power [4] - It maintains an open and compatible development philosophy to build a secure and stable computing industry ecosystem [4] Group 6: Recent Developments and Future Outlook - The company is actively addressing challenges posed by external factors, such as sanctions affecting the technology industry, by strengthening independent innovation and collaboration within the supply chain [3] - It is focused on the construction of integrated computing power centers and the deployment of computing power services [2]

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2024-050 曙光信息产业股份有限公司 关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 五、联系人及咨询办法 曙光信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 29 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 2024 年第三季度报告。为便 于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩情况，公司定于 2024 年 11 月 15 日（星期五）15:00-16:30 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办公司 2024 年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建 议。 二、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 11 月 15 日（星期五）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会议召开时间：2024 年 11 月 15 日（星期五）15: ...