证券代码：603323 证券简称：苏农银行 公告编号：2024-010 本行第七届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在本行东太湖办公大楼 427 会议室（苏州市吴江区东太湖大道 10888 号）以现场方式召开，会议通知已 于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。本次会议应到监事 9 名，实际到会监事 9 名。会议由监事长孙开年先生主持。会议符合《公司法》及本行《章程》的规定， 会议所形成的决议合法、有效。 会议对如下议案进行了审议并表决： 一、2023 年度监事会工作报告 同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案尚需经公司股东大会审议。 二、2023 年度董事会及董事履职评价报告 同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案尚需经公司股东大会审议。 三、2023 年度监事会及监事履职评价报告 同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案尚需经公司股东大会审议。 四、2023 年度高级管理层及其成员履职评价报告 同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案尚需经公司股东大会审议。 五、2023 年战略执行评估报告 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 第七届监事 ...

证券代码：603323 证券简称：苏农银行 公告编号：2024-012 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 关于聘请会计师事务所的公告 江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）董事 会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"安永华明"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人,注 册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人 民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公司 年报审计客户共计 138 家，收费总额人民币 9.01 亿元。这些上市公司主要行业 涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息 ...

江苏苏州农村商业银行股份有限公司 内幕信息知情人管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息的界定 第三条 本办法所称内幕信息是指根据《证券法》的相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司证券及其衍生品的市场价格有重大影响的，尚未公开的信息。 第四条 本办法所称内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司股东大会议案、董事会议案、监事会议案； 1 （二）公司的定期报告、主要会计数据、主要财务指标及盈利预测； （三）公司经营方针和经营范围的重大变化； （四）公司重大权益变动和重大股权结构变动； 第一条 为规范江苏苏州农村商业银行股份有限公司(以下简称"公司")内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作,维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、行政 法规、规章及规范性文件的规定及《江苏苏州农村商业银行股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《江苏苏州农村商业银行股份有限公司信 ...

证券代码：603323 证券简称：苏农银行 公告编号：2024-014 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）董事 会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人 董事会 (三) 投票方式 本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州市吴江区东太湖大道 10888 号 5 楼报告厅 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 21 日 股东大会召开日期：2024年5月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 不适用 二、 会议审议事项 本次股东大会审 ...

江苏苏州农村商业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引 第1号-规范运作》等相关监管文件规定,江苏苏州农村商业银行 股份有限公司(以下简称"本行")第七届董事会现任独立董事闫长 乐、孙杨、雷新勇、袁渊、朱建华对照相关监管规定中关于独立董 事应具备的独立性要求进行了逐项自查,并向本行董事会提交了独 立性自查报告。经自查,本行全体独立董事均确认其目前满足相关 监管规定中对于出任独立董事应具备的独立性要求。 经核查全体独立董事的工作履历及其提交的独立董事独立性自 查报告,本行董事会未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的 情形。 特此说明。 江苏苏州农村 限公司董事会 ...

证券代码：603323 证券简称：苏农银行 公告编号：2024-011 江苏苏州农村商业银行股份有限公司 关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）董事 会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 25 日，本行第七届董事会第三次会议，以同意 10 票、反对 0 票、弃权 0 票审议通过了《关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的 议案》，关联董事陆颖栋、唐林才、陈志明回避表决。本议案尚需提交股东大会 审议，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。 本关联交易在提交董事会审议前，已经公司第七届董事会风险管理及关联交 易控制委员会2024年第二次会议及第七届董事会独立董事专门会议2024年第一 次审议通过。 （二）本次日常关联交易关联方范围及业务类型 根据国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的 有关规定及本行《关联交易管 ...

独立董事闫长乐 2023 年度述职报告 2023年度,本人作为江苏苏州农村商业银行股份有限公司 (以下简称"本行")的独立董事,严格按照《中华人民共和国 公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规、规范性文件及《江苏苏州农村商业银行股份 有限公司章程》(以下简称"《章程》")等相关规定和要求,忠实 履行独立董事的职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,努 力维护公司的整体利益,维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下: 一、基本情况 本人 1963年3月出生,1990年参加工作,历任国务院发展 研究中心《管理世界》编辑部副主任:国家发展计划委员会产业 经济研究所基础产业研究室主任;中国节能环保集团公司发展部 主任、资本运营部主任;国能集团(控股)股份有限公司董事、 总经理;国务院国资委企于二局(借调);江苏民丰农村商业银 行股份有限公司独立董事。现任北京邮电大学经济管理学院教授, 公司独立董事。本人不存在影响独立董事独立性的情况,能够独 立履行职务,遵守信息披露规定和重大事项报告规定,不存在与 公司利益发生冲突情形,符合各项 ...

2023 年度审计委员会对会计师事务所 1 （一）本行第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》，并将该议案提交股东大会审议。 （二）本行第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》，监事会从合规性、公允性、独立 性和有效性等方面出具监督意见，认同安永华明的服务质量、职业 操守和履职能力。 （三）本行 2022 年年度股东大会审议通过了《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》，同意聘请安永华明为本行 2023 年度财 务报告和内部控制审计会计师事务所。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 本行董事会审计委员会委员查阅了安永华明关于专业胜任能力、 投资者保护能力、诚信状况和独立性等相关资料，认为其能够满足 为本行提供审计服务的要求。本行第六届董事会审计委员会 2023 年 第二次会议审议通过了《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》， 同意将该议案提交董事会审议。 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所 ...

务审计过程，审阅公司财务报告，确保会计政策和财务报告程序合 法合规，财务报告信息真实、准确、完整披露；监督推进年度审计 工作，按季听取和评估公司的审计情况，对发现的问题督促整改落 实，从而使审计流程形成有效闭环；增进与高管层以及审计、财务、 风险、合规等部门的有效沟通，了解经营管理活动中存在的问题， 并提出相关建议；开展内部控制评价，推进本行内部控制科学、合 理、有效。 2023 年全球经济形势严峻复杂，监管要求日趋严格。董事会审 计委员会坚决贯彻监管机构制度要求，充分发挥职能作用，确保足 够时间和精力完成工作职责，切实履行审计委员会的责任和义务， 为董事会睿智决策提供了保障。2024 年，董事会审计委员会将认真 履行本行《章程》所赋予的职责，秉承独立、客观、公正的原则， 勤勉尽职，保障公司持续稳健发展。 以上报告，请审议。 2024 年 4 月 25 日 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》，以及本行《章程》《董事会审计委 员会工作细则》等规定，本行董事会审计委员会本着勤勉尽职的原 则，积极履行审计监督职责，较好地 ...

江苏苏州农村商业银行股份有限公司独立董事制度 修订前后对照表 | 序号 | 修订前 | | 修订后 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一条 | 为进一步完善江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）的公司治理结构，明 | | | | | | 确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，确保本行独立董事依法独立行使职权，根据《 | 第一条 | 为进一步完善江苏苏州农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）的公司治理结构，明确独立 | | | | | | 董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，确保本行独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和 | | | 1 | 中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 | | 国公司法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《 | 据实调整 | | | 立董事规则》《银行保险机构公司治理准则》等相关法律、法规、规章、规范性文件以及本行《章 | | 银行保险机构公司治理准则》等相关法律法规、监管规定以及本行《章程》的规定，制订本制 ...