莱克电气股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性，维护公司及股东合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件以及《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事(含独立董事)及高级管理人员的辞职 或辞任、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人 员辞任应提交书面报告，董事辞任的，自公司收到辞职报告之日生效。高 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于取消监事会并修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 18 日召开了第六 届董事会第十八次会议，审议通过了《取消监事会并修订<公司章程>及相关议事 规则的议案》和《关于修订公司部分内部管理制度的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的原因及依据 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》（以下简称《公司法》）《上市 公司章程指引（2025 年修订）》（以下简称《章程指引》）等相关法律法规的规定， 结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会 行使，废止《监事会议事规则》，并对《公司章程》及其附件《股东会议事规则》 和《董事会议事规则》 ...

(四)现场会议召开的日期、时间和地点 | 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2025 年 7 月 4 日 13 点 30 分 召开地点：苏州高新区向阳路 2 号莱克电气股份有限公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东会召开日期：2025年7月4日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 (一)股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 网络投票起 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：3 票同意、0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 莱克电气股份有限公司监事会 2025 年 6 月 19 日 一、监事会会议召开情况 莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次会议于 2025 年 6 月 16 日以邮件形式发出会议通知，并于 2025 年 6 月 18 日在公司会议 室以现场方式召开，会议应到监事 3 名，实际到监事 3 名。会议由监事会主席徐 大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民 共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《取消监事会并修订<公司章程>及相关议事规则的议案》 根 ...

| 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113659 | 债券简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 第六届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 具体内容详见公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 取消监事会并修订<公司章程>及相关制度的公告》。 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：8 票同意、0 票反对，0 票弃权。 1 （二）、审议通过《关于修订公司部分内部管理制度的议案》 为进一步规范公司的运作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，并结合公司的实际情况， 经审议，董事会同意对公司部分内部管理制度进行修订，具体情况如下： | 序号 | 制度名称 | 审议层级 | 备注 | | --- ...

Core Points - The company has completed the repurchase and cancellation of restricted stock, which does not lead to any adjustment in the conversion price of "Leke Convertible Bonds" [1][10] - The conversion price before and after the adjustment remains at 31.72 yuan per share [1][10] - The repurchased restricted stock accounts for a small proportion of the company's total share capital, thus the conversion price remains unchanged [1][10] Summary by Sections Announcement of Repurchase and Cancellation - The company announced the completion of the repurchase and cancellation of restricted stock, ensuring that the content of the announcement is truthful and accurate [1] - The repurchase involved a total of 33,600 shares, with a repurchase price of 8.94 yuan per share [8][9] Convertible Bonds Information - The company issued 12 million convertible bonds on October 14, 2022, with a total fundraising amount of 1.2 billion yuan [1] - The initial conversion price of the "Leke Convertible Bonds" was set at 34.17 yuan per share, effective from April 20, 2023 [2] Conversion Price Adjustment - Due to the cancellation of restricted stock, the conversion price of "Leke Convertible Bonds" was calculated but ultimately remained unchanged at 31.72 yuan per share [10] - The adjustment formula for the conversion price is based on the company's stock changes, including cash dividends and stock repurchases [6][9]

| | | 莱克电气股份有限公司 关于限制性股票回购注销实施完成 暨不调整"莱克转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 因莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销的限制性股 票占公司总股本比例较小，经计算并四舍五入，本次限制性股票回购注销后，"莱 克转债"的转股价格不变。 经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，公司于 2022 年 10 月 14 日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总 额为 120,000 万元，并经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意， 可转换公司债券于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"莱 克转债"，债券代码"113659"。 根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（ ...

Core Viewpoint - The company, Lek Electric, has maintained its credit rating of "AA" for both its main entity and its convertible bonds, with a stable outlook, as confirmed by the recent tracking rating report [2]. Group 1 - The previous credit rating results indicated a main entity credit rating of "AA" and a stable outlook for both the main entity and the convertible bonds [2]. - The recent tracking credit rating report was issued by Zhongzheng Pengyuan Credit Rating Co., Ltd., which assessed the company's operational status and related industry [2]. - The tracking rating report dated June 10, 2025, confirmed that the credit ratings remain unchanged from the previous assessment conducted on June 27, 2024 [2][3]. Group 2 - The detailed tracking rating report can be accessed on the Shanghai Stock Exchange website [3]. - The announcement was officially made by the board of directors of Lek Electric on June 12, 2025 [4][5].

重要内容提示： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，莱克电气股份有限公司（以下简 称"莱克电气"或"公司"）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司 （以下简称"中证鹏元"）对公司及公开发行的可转换公司债券（以下简称"莱 克转债"）进行了跟踪信用评级。 | 证券代码：603355 | 证券简称：莱克电气 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113659 | 转债简称：莱克转债 | | 莱克电气股份有限公司 关于公开发行可转换公司债券 2025 年跟踪评级结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 莱克电气股份有限公司董事会 2025 年 6 月 12 日 1 前次评级结果：主体信用等级：AA，莱克转债：AA，评级展望：稳定 本次评级结果：主体信用等级：AA，莱克转债：AA，评级展望：稳定 公司前次主体信用等级为"AA"；评级展望为"稳定"；"莱克转债"前次信 ...

信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人员与评级对象不存 在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真实、客观、 公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的合法性、真实性、准确性和完整性 作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、持有任何证券的 建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导致的任何损失负责。 2022 年莱克电气股份有限公司公 开发行可转换公司债券2025年跟 踪评级报告 中鹏信评【2025】跟踪第【127】号 01 | | 本次评级 | 上次评级 | | --- | --- | --- | | 主体信用等级 | AA | AA | | 评级展望 | 稳定 | 稳定 | | 莱克转债 | AA | AA | 评级观点 本次等级的评定是考虑到：莱克电气股份有限公司（以下简称"莱 克 ...