亚士创能科技（上海）股份有限公司申请 向特定对象发行股票的 审核问询函的回复 股票简称：亚士创能 股票代码：603378 保荐人（主承销商） （上海市黄浦区广东路689号） 亚士创能科技（上海）股份有限公司 与 海通证券股份有限公司 关于 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所《关于亚士创能科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票申请文 件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕201 号，以下简称"审核问询函"） 已收悉。根据贵所要求，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称"亚士 创能"、"发行人"或"公司"）会同海通证券股份有限公司（以下简称"海通 证券"或"保荐机构"）、上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城律师" 或"发行人律师"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计 师"或"发行人会计师"）等中介机构对审核问询函中所提问题逐项核查，具体 回复如下，请予审核。 7-1-1-1 说 明 如无特别说明，本回复使用的简称与《亚士创能科技（上海）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体 | | --- | ...

海通证券股份有限公司 关于亚士创能科技（上海）股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年九月 亚士创能向特定对象发行 A 股股票申请文件 保荐人上市保荐书 声 明 本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。 如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《亚士创能科技（上海） 股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》一致。 3-2-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、发行人本次发行情况 12 | | | 三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 | | | 14 | | | 四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 1 ...

立信会计师事务所（特殊普通合伙） 关于亚士创能科技（上海）股份有限公司向特定对象 发行股票的审核中心意见落实函的答复 信会师函字[2023]第 ZA522 号 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 7 月 18 日下发的《关于亚士创能科技（上海）股份有限公 司向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（上证上审（再融资）〔2023〕495 号）（以下简称"落实函"）已收悉。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"申报会计师"）依据中国注册会计师审计准则及有关规定，对亚士创能科 技（上海）股份有限公司（以下简称"亚士创能"、"公司"、或"发行人"）落实 函中需要会计师说明或发表意见的问题进行了审慎核查，现将专项核查情况说明 如下： 本落实函回复部分合计数与各明细直接相加之和在尾数上如有差异，这些差 异是由于四舍五入造成。 本落实函回复"报告期"或"最近三年及一期"指的是 2020 年、2021 年、 2022 年及 2023 年 1-6 月，同时 2023 年 1-6 月数据尚未经我所进行审计。 本落实函回复所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口 7-2-2-1 径的财务数据和根据该类财务 ...

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-072 亚士创能科技（上海）股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书（注册稿） 等相关文件更新财务数据的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年度向特定 对象发行股票的申请已于 2023 年 7 月 14 日收到上海证券交易所（以下简称"上 交所"）上市审核中心审核意见通知，公司本次向特定对象发行股票申请符合发 行条件、上市条件和信息披露要求。 鉴于公司于 2023 年 8 月 25 日披露了《2023 年半年度报告》，近日，公司会 同相关中介机构对募集说明书等申请文件中涉及的财务数据等进行了同步更新。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《亚 士创能科技（上海）股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》 等相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）作 ...

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-071 亚士创能科技（上海）股份有限公司 关于控股股东的一致行动人股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上海 创能明投资有限公司（以下简称"创能明"）的一致行动人上海润合同生投资有 限公司（以下简称"润合同生"）持有公司股份 41,629,500 股，占公司总股本的 9.68%。润合同生此前持有公司股份累计质押数量为 41,629,500 股，本次全部解 除质押。 控股股东创能明、实际控制人李金钟及其一致行动人润合同生、上海润 合同泽投资有限公司（以下简称"润合同泽"）、上海润合同彩资产管理有限公司 （以下简称"润合同彩"）、赵孝芳合计持有公司股份数量 273,997,020 股；累计 质押股份数量 41,140,000 股，累计质押股份占其持有公司股份数量的 15.01%， 占公司总股本的 9.57%。 一、上市公司股份质押 公司于 2023 年 8 ...

证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2023-070 亚士创能科技（上海）股份有限公司 关于 2023 年 8 月份公司及全资子公司累计新增担保 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：公司全资子公司亚士漆（上海）有限公司（以下简称"亚 士漆"）、亚士创能科技（滁州）有限公司（以下简称"创能（滁州）"）。 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：本公告披露日至上次累计新增担保公告披露 日期间无对外担保逾期情况发生。 一、担保情况概述 为满足公司发展需要及 2023 年度资金需求，实现高效筹措资金，公司分别 于 2023 年 4 月 26 日、2023 年 5 月 18 日召开第四届董事会第三十五次会议、 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度公司及全资子公司相互担保 的议案》。2023 年度预计公司与全资子公司、全资子公司之间相互担保总额最高 不超过 650,000 万元。授权公司总经理在综合担保预计总额度内，全权办理担保 事 ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告 公司代码：603378 公司简称：亚士创能 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 157 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年半年度报告 重要提示 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 详见本半年度报告"第三节管理层讨论与分析之五、（一）'可能面对的风险'"。 十一、 其他 □适用 √不适用 2 / 157 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席 ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 2022 年年度报告 公司代码：603378 公司简称：亚士创能 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2022 年年度报告 1 / 210 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2022 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人李金钟、主管会计工作负责人王欣及会计机构负责人（会计主管人员）沈安声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过2022年度利润分配预案为：拟按照现有总股本 431,156,118股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税），合计派发现金 32,336,708.85元（含税）。 如在实施权益分派的股权登记日前若公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相 应调 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：603378 证券简称：亚士创能 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | | --- | --- | --- | | | | 变动幅度(%) | | 营业收入 | 491,474,504.61 | 0.72 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -15,960,855.71 | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | -18,687,657.53 | 不适用 | | 性损益的净 ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 2022 年第三季度报告 证券代码：603378 证券简称：亚士创能 公告编号：2022-054 亚士创能科技（上海）股份有限公司 2022 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 | | 年初至报告期 末比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 年初至报告期末 | | | | | 期增减变 | | 增减变动幅度 | | | | 动幅度(%) | | (%) | | 营业收入 | 917, ...