向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激 励对象授予预留部分股票期权与限制性股票 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 关 于 江西沃格光电股份有限公司 2024 年 6 月 国浩（上海）律师事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于江西沃格光电股份有限公司向 2023 年股票期权与限制性 股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票 相关事项的 法律意见书 致：江西沃格光电股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江西沃格光电股份有限公 司（以下简称"沃格光电"或"公司"）的委托，作为其实施 2023 年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法 ...

国浩律师（上海）事务所 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 6 月 国浩（上海）律师事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关 于 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划调整 限制性股票回购价格及数量、回购注销部分限 制性股票 的 法律意见书 关于江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股 票激励计划调整限制性股票回购价格及数量、回购注销部分限 制性股票相关事项的 本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次激励计划的必备文件之一，随 其他文件材料一同公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。 本所律师已经对与出具法律意见书有关的文件材料及证言进行审查判断，并据 1 国浩（上海）律师事务所 法 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-047 江西沃格光电股份有限公司 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江 西沃格光电股份有限公司关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股 票回购价格及数量并回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-044）。 二、需要债权人知晓的相关信息 由于公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共 和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到公 司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文 件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报债 权，不会影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继 续履行。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和 国公司法》等相关法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。 （一）债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议 1 关于回购注销部分限性股票通知债权人 ...

江西沃格光电股份有限公司监事会 关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法 规和规范性文件以及公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）、《公司章程》的 有关规定，江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对本次激励 计划相关事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、关于本次激励计划预留授予激励对象名单的核查意见 （一）本次预留授予的激励对象符合《公司法》《证券法》《管理办法》等 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的激励对象条件和任职资格，符 合本次激励计划规定的激励对象范围，主体资格合法、有效，不存在《管理办法》 第八条规定的不得成为激励对象的下列情形： 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。 2、本激励计划预留授予激励对象不包括董事（含独立董事）、监事、高级管理人员、外籍员工及单独 或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（截止授予日） 一、权益分配总体情况 1、预留授予部分股票期权在各激励对象间的分配情况 | 激励对象 | 股票期权 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 获授数量 | 占授予总量 | 占公司总股 | | | （万份） | 的比例 | 本的比例 | | 人） 中层管理人员及核心业务骨干（4 | 91.00 | 14.26% | 0.41% | | 合计 | 91.00 | 14.26% | 0.41% | 2、预留授予部分限制性股票在各激励对象间的分配情况 | 激励对象 | 限制性股票 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 获 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-043 具体详见公司于2024年6月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《江西沃格光电股份有限公司关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2024-045）。 江西沃格光电股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日以通讯方 式召开第四届董事会第十五次会议。有关会议召开的通知，公司已于 2024 年 6 月 20 日以书面文件和电话、邮件等方式送达各位董事。本次会议由公司董事长易伟华先生 召集，会议应参加表决董事 5 人，实际参加表决董事 5 人。会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《关于向 2023 年股票期权与 ...

之 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 江西沃格光电股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 | 行权条件 | 指 | 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件 | | --- | --- | --- | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易 | | | | 日 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 限售期 | 指 | 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用 | | | | 于担保、偿还债务的期间 | | 解除限售期 | 指 | 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 | | | | 制性股票可以解除限售并上市流通的期间 | | 解除限售条件 | 指 | 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需 | | | | 满足的条件 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《管理办 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-044 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权，议案通过。 具体详见公司于2024年6月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《江西沃格光电股份有限公司关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2024-045）。 江西沃格光电股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日以通讯方 式召开了第四届监事会第十四次会议。会议召开的通知，公司已于 2024 年 6 月 20 日 以书面文件和电话、邮件等方式送达各位监事。本次会议由公司监事会主席黄向共先 生召集，公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二 ...

证券代码：603773 证券简称：沃格光电 公告编号：2024-045 江西沃格光电股份有限公司 关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分股票期权与限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 4、2023 年 6 月 26 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公 司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司随 即披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股 票情况的自查报告》。 5、2023 年 6 月 29 日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四 次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见 ...

关于对江西证监局行政监管措施决定书相关问题整改情况的独立 意见 江西沃格光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月20日收到中国证监会 江西监管局出具的《关于对江西沃格光电股份有限公司、胡芳芳、汪科采取责令改正措 施的决定》（【2024】6号，以下简称"决定书"）。作为公司独立董事，我们严格按 照《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》等有关规定，履行忠实、勤勉职责， 对本次公司收到《决定书》事项高度重视，召开多次会议对本次《决定书》中所提及的 公司开展融资性贸易业务发生的原因、背景、相关进展以及公司计划整改方案进行全面 了解，同时积极督促相关整改措施的实施落地，并督促公司加强学习相关法律法规，完 善合规运作水平，杜绝此类事件再次发生。 一、本次融资性贸易业务发生的背景原因及后续相关进展说明 （一）本次贸易业务发生的背景原因 江西沃格光电股份有限公司独立董事 经与公司相关负责人进一步沟通，我们了解到本次贸易业务发生的背景原因主要系： 为提高公司盈利水平，应对公司所处消费电子行业周期性波动所带来的毛利下滑， 2022年4月，公司与广东晨海科技有限公司（以下简称"晨海科技"）签署《供应链服务 协议》， ...