华荣科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年八月 第一章 第一条 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序,促使监事和监 事会有效履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华荣 科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 公司设监事会,监事会应向全体股东负责,对公司财务以及公司董 事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东 的合法权益。 第三条 监事会由3名监事组成,监事会设主席1人。监事会应当包括2名 股东代表和1名公司职工代表。 2 (四)法律法规、证券交易所、公司章程规定的其他情形。 第四条 监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司 童程的相关规定,积极履行监督职责。 第五条 监事会下设监事会办公室,处理监事会日常事务。监事会主席兼任 监事会办公室负责人,保管监事会印章。 第二章 监 事 第六条 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 第七条 监事会中的职工 ...

华荣科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 二零二四年八月 the state of the state the subject of the subject of 第一章 总则 第一条 为规范公司行为,明确董事会秘书的职责权限,根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及公司章程 规定,特制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义办理信息披露、公司治理、股 权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备以下条件: 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书: (一)有《公司法》规定不得担任高级管理人员情形之一的; (二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施,期限尚未届满; (三) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 ...

华荣科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年八月 e i y 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理,确保资金使用安全,提高其 使用效率和效益,最大限度地保障投资者合法利益,根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号-- 一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等其他有关法律、法规、规范性文 件和《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结 合华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种,向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产须经相关 资产评估机构评估并出具评估报告且该资产所有权已转移至公司。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责,公司监事会、独立董 事和保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 第二章 募集资金存储 第五条 公司 ...

第一章 总则 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序,促使董事和董事会有效 履行其职责,提高董事会规范运作和科学决策水平,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《华荣科技股份有限 公司章程》(以下简称"公司章程")等有关规定，制订本规则。 ▪ 董事会议事规则 。 二〇二四年八月 I 华荣科技股份有限公司 第一条 公司设董事会,对股东会负责。 第二条 公司董事会由 8 名董事组成，其中应包括 3 名独立董事。 第三条 公司董事会下设董事会办公室,处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人,保管董事会印章。 第二章 董事 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事: （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序, 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的, 自缓刑考验期满之日起未逾２年: (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企 ...

华荣科技股份有限公司 总经理工作细则 二零二四年八月 t and and - in the 第一章 总则 第一条 为规范公司行为,明确总经理的职责权限,根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规及公司章程规定，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘。总经理主持公司的经营 管理工作,组织实施董事会决议,对董事会负责。 本细则所称公司经理层,包括公司总经理以及由董事会聘任的其他高级管理 人员。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等为公司高级管理人员。 第三条 制订本细则的目的,在于明确总经理及公司经理层的职责权限,规 范公司经理层的经营管理行为和决策程序,促使公司经营管理工作正常和有效进 行,提高公司管理效率和科学决策水平。 第二章 任职资格 2、具有一定年限的企业管理或经济管理工作经历,具有较丰富的经济理论 知识、企业经营管理知识和较强的经营管理能力; 3、具有较强的组织能力、沟通协调能力和统揽全局的能力; 4、熟悉本行业业务,掌握国家相关政策及法律法规，具有一定战略眼光和 市场意识: 5、年富力强、身 ...

华荣科技股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二四年八月 第一章 总 则 第一条 为规范华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易, 保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策行为的公允性,根 据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"上市规则")、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号――交易与关联交易》(以下简称"指引")、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号――年度报告的内容与 格式》(以下简称"年报准则")以及《华荣科技股份有限公司章程》(以下简 称"公司章程"）的规定,制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外,还需遵守本制度的规定。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 关联方如享有股东会表决权,对关联交易事项进行表决时应当予以 回避; (三) 与关联方有关联关系的股东、董事,在股东会、董事会就该事项进 行表决时,应当予以回避; (四) 公司相关机构根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利,必要 时应当根据相关规定聘请中介机构对此作出判断。 第四 ...

证券代码：603855 证券简称：华荣股份 公告编号：2024-023 华荣科技股份有限公司 关于修改公司<章程>并修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华荣科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日召开了第五 届董事会第十五次会议和第五届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于修改 公司<章程>并修订部分治理制度的议案》《关于修订公司<监事会议事规则>的议 案》，其中《华荣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及部 分治理制度的修订尚需提交公司股东会审议。现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修改情况 根据《中华人民共和国公司法（2023年12月修订）》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法律法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》部分条款进行修 改，具体内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- ...

华荣科技股份有限公司 独立董事制度 二〇二四年八月 0 x 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")的法人 治理结构,促进公司规范运作,根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等国家有关法律、法规和《华荣科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务,应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证 券交易所业务规则和公司章程的规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用,维护公司整体利益,保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责,不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。除按规定 出席股东会、董事会及各专门委员会 ...

华荣科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 二零二四年八月 the form of the state of the t and a long 华荣科技股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一条 为进一步完善华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")治理机 制,加强内部控制建设,保障全体股东特别是中小股东的合法权益,充分发挥独 立董事在公司信息披露、日常监督等方面的作用,根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及 《公司章程》等有关规定,特制定本工作制度。 第二条 在公司年报编制和披露过程中,独立董事应会同公司审计委员会, 切实履行独立董事的职责和义务,勤勉尽责。 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务,应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益, 尤其要注重保护中小股东的合法权益。 第三条 每个会计年度结束后 60 目内,公司管理层和财务总监应向每位独 立董事全面汇报公司本年度生产经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活 动等重大事项进展情况,同时,公司安排独立董事参与有关重大项目的实地 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事(非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等相关法律法规以及《华 荣科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,公司特设立董事 会薪酬与考核委员会,并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事,高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书以及《公司章 程》认定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数并担任 召集人。 华荣科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 二零二四年八月 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员(召集人)一 ...