浙江新化化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上交所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，特制 定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，董事 会秘书对公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）的指定 联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理、投资者关系管理 等其相关职责范围内的事务。 第二章 任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形的； 1 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验 ...

浙江新化化工股份有限公司 内幕信息知情人管理登记制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为建立健全浙江新化化工股份有限公司（以下简称公司）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，保护投资者的合法权益，公司依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江新化化工股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司、下属全资子公司、控股子公司及参股 30%以上 且公司对其有重要影响的参股子公司（以下统称为子公司）。 第三条 公司董事会秘书办公室是公司内幕信息的管理机构。公司各部门、 分公司及子公司发生涉及内幕信息的报告、登记、披露等情形时，应按照董事会 秘书办公室的安排进行相应处理。 第四条 公司各部门、分公司及子公司未经过董事会秘书办公室而擅自处理 内幕信息，因此给公司造成损害的，相应的负责人要向公司承担赔偿责任。 第二章 内幕 ...

第二章 职责权限 第五条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议审议，并经全 体独立董事过半数同意： 浙江新化化工股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二〇二四 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》《浙江新化化工股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规 ...

内部审计制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 实行内部审计监督制度，是维护公司合法权益，强化公司经营管 理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展的需要。为了建立健全内部审计 制度，加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国审计法》和《审计署关于 内部审计工作的规定》，特制定本制度。 浙江新化化工股份有限公司 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、 法规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第四条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第五条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的 ...

浙江新化化工股份有限公司 募集资金使用管理制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等规定以及《浙江新化化工股份有限公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证 等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并保证本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业 实施的，公司的子公司或受控制的其他企业同样受本制度的约束。 第四条 公司应根据法律法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况， 履行信息披露义务。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化浙江新化化工股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分 发挥公司内部控制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《浙江新化化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定特设董事会审计委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责 公司内、外部的审计的沟通、监督和核查工作的专门机构。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员从董事中选举产生，并由 3 名或以上成员组成。审 计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者 1/3 以上全体董事提名，并由董事 会选举产生。 第四条 审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。审计委 员会中独立董事委员应当过半数，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 ...

浙江新化化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 规范董事及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，特 设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），作为负责选择公司董事、 总经理以及其他高级管理人员的专门机构。 第二条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《浙江新 化化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细 则。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由 3 名或以上成员组成，其中独立董事占二分之一以上。 委员由董事长或过半数独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董事会会议 选举产生。 第四条 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事委员担 任。提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能 或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履 行职责，也不指定其他委员代行 ...

浙江新化化工股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用浙江新化化工股份有限公司（以下 简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《浙江新化化工股份有限公 司章程》(以下简称"《公司章程》")，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广告 等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；代 偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用的资金； 为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权；与控股股东及关联方互相代为承担 成本和其他支出等。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第三条 公司应防止控股股东及关联方通过各 ...

浙江新化化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真 实、准确、完整地披露信息，规范信息披露行为，确保信息披露的公平性，维护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规定，并结合公司章程、《信息披露管理制度》，特制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指对公司股票及衍生品种的交易价格 产生较大影响的尚未公开的信息。"尚未公开"是指证券事务部尚未在证监会指 定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的 部门、有关人员及相关公司（含本公司及所属公司）对可能发生或已经发生的本 制度规定的重大信息，应在第一时间将有关情况向董事会秘书报告的制度。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人 ...

浙江新化化工股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年（修订） 浙江新化化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障浙江新化化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 合法、真实、准确、完整、及时，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定以及《公司章程》相 关规定，特制定《浙江新化化工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称信息披露是指将公司已发生的或将要发生的、可能对 公司经营产生重大影响的信息，经主办券商审查后，在规定的时间内，通过规定 的媒体，以规定的方式向社会公众公布。 第三条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等；以及上海证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市 公告书和发行可转债公告书； （四）公司向中国证监 ...