一、可转换公司债券基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441 号"文核准，深圳市新 星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 8 月 13 日公开发行了 595.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 59,500 万元。本次发 行的可转债期限为自发行之日起 6 年，即 2020 年 8 月 13 日至 2026 年 8 月 12 日；债券票面利率为：第一年 0.4%、第二年 0.6%、第三年 1%、第四年 1.5%、 第五年 2.5%、第六年 3%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301 号文同意，公司 59,500 万元 可转换公司债券于 2020 年 9 月 11 日起在上交所挂牌交易，债券简称"新星转债"， 债券代码"113600"。"新星转债"自 2021 年 2 月 19 日起可转换为本公司股份，转 股的初始价格为 23.85 元/股。 公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第二次临时股东大会、第四届董事会 第二十五次会议，同意向下修正"新星转债"转股价格，自 2023 年 7 月 4 日起，"新 星转债"的 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以下简 称"洛阳新星"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为子公司洛阳新星提 供连带责任保证担保，担保最高本金限额为人民币 5,000.00 万元，截止本公告披 露日，公司已实际为洛阳新星提供的担保余额为人民币 62,311.00 万元（含本次）。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 近日，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）与兴业银 行股份有限公司郑州分行签署了《最高额保证合同》，为全资子公司洛阳新星向 兴业银行股份有限公司郑州分行申请融资额度 5,000.00 万元和相应的利息及其 他应付费用之和提供连带责任保证。 2、公司就本次 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：深圳市新星轻合金材料股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：深圳新星 股票代码；603978 1 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办 法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告 书》及相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。 信息披露义务人：楼奕霄 住所/通讯地址：浙江省温州市*** 股份变动性质：减少（持股比例下降至 5%以下） 签署日期：二〇二四年六月十一日 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人所任职或持有权益公司章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在深圳市新星轻合金材料股份有限公司中拥 有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息 披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在深圳市新星轻合金材料股份 有限公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于为参股公司提供担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：江西省汇凯化工有限责任公司（以下简称"汇凯化工"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司按持股比例 30%为参 股公司汇凯化工提供连带责任保证担保，担保的债权最高余额为人民币 2,250.00 万元。截止本公告披露日，公司已实际为汇凯化工提供的担保余额为人民币 2,250.00 万元（含本次）。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）持有江西省汇凯 化工有限责任公司 30%的股权。近日，公司与九江银行股份有限公司会昌支行（以 下简称"九江银行会昌支行"）签署了《最高额保证合同》，公司按照持有汇凯化 工股份比例对汇凯化工向九江银行会昌支行 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于持股 5%股东减持后持股比例低于 5%的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）持股 5%股东减持后持股比例低于 5%的情形，不触及要约收购。 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。 本次权益变动后，楼奕霄持有公司股份数量由 8,297,626 股减少至 8,292,626 股，占公司总股本的比例由 5.000%减少至 4.997%，不再是公司持股 5%的股东。 一、本次权益变动基本情况 近日公司收到股东、信息披露义务人楼奕霄先生出具的《关于减持深圳市新 星轻合金材料股份有限公司股份的告知函》及《深圳市新星轻合金材料股份有限 公司简式权益变动报告书》，楼奕霄于 2024 年 6 月 7 日通过集中竞价交易 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以下简 称"洛阳新星"） | 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为子公司洛阳新星提 供连带责任保证担保，担保债权之最高本金余额为人民币 8,000.00 万元，截止本 公告披露日，公司已实际为洛阳新星提供的担保余额为人民币 60,311.00 万元（含 本次）。 关于对外担保进展的公告 一、担保情况概述 1、担保基本情况 3、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资） 4、法定代表人：肖爱明 5、住所：河南省洛阳市偃师区商城街道办事处（杜甫大道与招商大道交叉 口东南角 20 米） 近日，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）与中国银 行股份有限公司洛阳偃师 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七 次会议于 2024 年 6 月 4 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红 楼会议室以通讯的形式召开。本次会议已于 2024 年 5 月 30 日以邮件及电话的方 式通知全体董事。本次会议由公司董事长陈学敏先生主持，应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于继续使用募集资金临时补充流动资金的议案》 截至 2024 年 6 月 4 日，公司已将公开发行可转换公司债券募集资金临时补 充流动资金 3.1 亿元归还至募集资金专用账户。 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于大股东向公司提供财务资助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）大股东深圳市 岩代投资有限公司（以下简称"岩代投资"）拟向公司提供财务资助不超过人民币 2.5 亿元，有效期自董事会审议通过之日起两年，额度在有效期内可以循环使用； 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次大股东向公司 提供财务资助可免于按照关联交易的方式进行审议和披露。本次提供财务资助事 项已经第五届董事会第七次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 一、交易情况概述 1、本次交易的基本情况 为支持公司经营发展，大股东深圳市岩代投资有限公司拟向公司提供财务资 助不超过人民币2.5亿元，资助金额以实际到账金额为准，借款利率水平不高于中 国人民银行规定的同期贷款基 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 关于继续开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 重要内容提示： 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：铝锭为深圳市 新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司生产经营的主要 原材料之一，其价格波动会对产品成本产生一定的影响。为规避原材料价格波动 风险，公司拟继续通过上海期货交易所开展铝锭期货套期保值业务，授权期限内 任一时点占用的保证金余额不超过人民币 2,000 万元（含），上述额度在有效期 限内可循环滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2024 年 6 月 4 日召开第五届董事会第七次会 议，审议通过了《关于继续开展期货套期保值业务的议案》及议案附件《关于开 展期货套期保值业务的可行性分析报告》。本次开展期货套期保值业务无需提交 股东大会审议 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2024-050 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 四次会议于 2024 年 6 月 4 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司 红楼会议室以通讯会议的形式召开。本次会议已于 2024 年 5 月 30 日以邮件及 电话的方式通知全体监事。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司 章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于继续使用募集资金临时补充流动资金的议案》 监事会认为：公司本次使用募集资金临时补充流动资金，有利于提高公司 募集资金的使用效率，降低公司财务费用，不存在变相改变募集资金 ...