金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中 汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务 所"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对中汇会计师事务所在近一年审计工作中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为，近一年来中汇会计师事务在资质方 面合规有效，在履职过程中，能够保持独立性，勤勉尽责，公允 发表意见。具体情况如下： 一、资质条件 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特 殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资 格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 2023 年末合伙人数量：103 人 2023 年末注册会计师人数：701 人 2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 282 人 2022 年经审计的收 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2024-028 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 重要提示：本次董事会所审议议案获得全票通过 一、董事会会议召开情况 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 以书面形式发出了关于召开第五届董事会第十次会议的通知及相关资料。本次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与视频相结合的方式召开，本次会 议应到董事 9 名，实到董事 9 名，公司全体监事列席会议。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长王青 海先生担任会议主持人。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度董事会工作报告（草 案）》 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (第四届董事会独立董事 穆铁虎) 作 为金诚 信矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 公 司 " ) 第 四 届 董事会独立董事,本人严格按照《证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 的相关规定和要求,勤勉尽责,持续关注公司的经营发展状况,忠实 履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项 议案,对相关事项发表独立意见,有效保障了公司的规范运作,维护 了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履 职情况报告如下: 一、基本情况 本人穆铁虎,1967年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权, 北京大学法学本科毕业,法学学士学位,拥有律师执业资格。现为北 京浩天信和律师事务所合伙人律师。本人自 2017 年 5 月起担任公司 独立董事,于 2023年5月任期届满离任。报告期内,兼任陕西阳晨 牧业股份有限公司独立董事、陕西汉王药业股份有限公司独立董事。 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）执行财政部于2022 年11月30日发布的《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（财会 [2022]31号）（以下简称"解释16号"），对公司会计政策进行相应的变更。 本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大 影响。 本次会计政策变更已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，本次变 更无需提交公司股东大会审议。 一、会计政策变更概述 1、本次会计政策变更的原因及执行时间 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》(财会[2022]31 号)（以下简称"解释 16 号"），其中规定"关于 单项交易产生的 ...

一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 金诚信矿业管理股份有限公司 审计与风险管理委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、公司 《董事会审计与风险管理委员会议事规则》《审计与风险管理委 员会年报工作规程》等规定和要求，金诚信矿业管理股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会审计与风险管理委员会本着勤勉 尽责的态度，保持与会计师事务所的沟通与联系，审慎地履行对 会计师事务所的监督职责。现将本委员会对 2023 年度会计师事 务所履行监督情况汇报如下： （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普 通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计 师事务所之一，长期从事证券服务业务。 成立日期：2013 年 12 月 19 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 首席合伙人：余强 （二）续聘会计师事 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 7 日 14 点 00 分 召开地点：北京市丰台区育仁南路 3 号院 3 号楼公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 7 日 至 2024 年 6 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （第五届董事会独立董事 潘帅） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，自 2023 年 5 月任职以来，持续关注公司的经营发展状况，忠实、勤勉地履行独立 董事职责。作为会计背景的独立董事，本人积极关注公司内部控制、 财务状况、审计等有关事项，积极出席公司相关会议，认真审议各项 议案，对相关事项发表独立意见，有效保障了公司的规范运作，维护 了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履 职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人潘帅，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 会计硕士，中共党员，中国注册会计师，正高级会计师。自 2007 年 12 月至 2019 年 11 月任中瑞岳 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 第 1 页 共 6 页 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关 格式指引的要求，现将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2325号文核准，由主承 销商中信证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用向公司原股东优先配售 和网上向社会公众投资者发售相结合的方式，向社会公开发行了可转换公司债券 10,000,000.00张，每张面值为人民币100元，共计募集资金总额为人民币 100,000.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费848.00万元后，主承销商中信证券 股份有限公司 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会 议审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度 审计机构的议案（草案）》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事宜公 告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所创立于 1992 年，2013 年 12 月转制为特殊普通合伙， 管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长 期从事证券服务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计 师事务所"） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 ...

证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2024-027 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 金诚信矿业管理股份有限公司 关于子公司获得高新技术企业证书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 金诚信矿业管理股份有限公司子公司金诚信（湖北）智能装备有限公司、金 诺矿山设备有限公司近日收到湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局 湖北省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》；子公司金诚信矿山工程设计院 有限公司收到北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务 局联合颁发的《高新技术企业证书》。证书相关信息如下： | 企业名称 | 证书编号 | 发证日期 | | 有效期 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 金诚信（湖北）智能装备有限公司 | GR202342001534 | 2023 年 10 月 | 16 日 | 三年 | 首次取得 | | 金诺矿山设备有限公司 | GR202342000575 | 2023 年 1 ...