2023 年年度报告 公司代码：603979 公司简称：金诚信 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年年度报告 1/289 2023 年年度报告 重要提示 | --- | --- | |-----------------------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------| | | | | 一、 | 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 | | 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 | | | 二、 公司全体董事出席董事会会议。 | | | 三、 | 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 | | | 四、 公司负责人王青海、主管会计工作负责人孟竹宏及会计机构负责人（会计主管人员）咬立 | | 鹏声明：保证年度报告中财 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，金诚信矿业管理股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事潘帅女士、叶希善 先生、张建良先生的独立性情况进行了评估，现将评估自查情况报告如下： 金诚信矿业管理股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的 专项意见 经公司独立董事自查及董事会核查，除担任本公司独立董事外，公司在任独 立董事及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职；未 与公司存在重大的持股关系；未在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职； 未在与公司有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人或其附属企业任职； 与公司及控股股东、实际控制人及其附属企业之间不存在重大业务往来关系或提 供财务、法律、咨询、保荐等服务。 因此，公司董事会认为，公司独立董事不存在可能妨碍其进行独立客观判断 的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定中对独 立董事独立性的相关要求。 金诚信矿业管理股份有限公司董事 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （第五届董事会独立董事 叶希善） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）第 五届董事会独立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》、公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，自 2023 年 5 月任职起，持续关注公司的经营发展状况，忠实、勤勉地履行独立董 事职责，积极出席公司相关会议，发挥本人在法律、管理等方面的专 业特长，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，有效 保障了公司的规范运作，维护了公司整体利益及中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年任期内履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人叶希善，1976 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 法学博士研究生，拥有律师资格。自 2006 年至 2019 年任中国人民 公安大学副教授；自 2019 年至今在北京中闻律师事务所任职，现为 ...

公司代码：603979 公司简称：金诚信 转债代码：113615 转债简称：金诚转债 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人张建良，1951 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生，中共党员，教授级高级工程师。曾任北京当升材料科技 股份有限公司董事长,北矿磁材科技股份有限公司董事、总经理,北 京矿冶研究总院副院长，已于 2012 年退休。目前除担任公司独立董 事外，未在其他公司兼任职务。 （二）独立性情况说明 金诚信矿业管理股份有限公司 第五届董事会第十次会议 本人按照中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性及年度独立 性自查的相关要求，就本人、配偶、父母、子女、主要社会关系工作 情况、持有公司股票情况、重大业务往来等情况进行了自查。经自 查，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的影响独 立性的情形。 二、独立董事年度履职概况 （第五届董事会独立董事 张建良） 本人作为金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，严格按照《证券法》《上市公司独立董事管理办 ...

第五届董事会第十次会议 金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司董事会 审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告 金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")董事 会审计与风险管理委员会根据《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董事会审 计委员会运作指引》以及《公司章程》《董事会审计与风险管 理委员会议事规则》的有关规定,在 2023年度积极开展工作, 认真履行委员会各项职责。现对董事会审计与风险管理委员会 2023 年度的履职情况报告如下: 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 公司第四届董事会审计与风险管理委员由3名委员组成,分 别为独立董事宋衍薇女士、独立董事穆铁虎先生以及董事王慈 成先生,独立董事占审计与风险管理委员会的1/2以上,召集人 由会计领域专业人士宋衍祷女士担任,符合相关法律法规中关 于审计与风险管理委员会人数比例和专业配置的要求。 第四届董事会任期于2023年5月届满。2023年5月16日,公 司2022年年度股东大会选举产生了第五届董事会成员,第五届 董事会第一次会议选举独立董事潘帅女士、独立董事叶希善先 生以及董事王慈成先 ...

由于公司矿山服务业务量稳定增加，前期需投入较多的设备和材料；资 源开发业务在建项目资金需求量大，本年度现金分红比例低于30%。 一、2023年度利润分配方案内容 | 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利0.20元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日当日可参与分配的股份数量为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公司 母公司报表中期末未分配利润为人民币119,417.42万元。经董事会决议，公司拟 以2023年利润分配实施公告确定的实施权益分派的 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为金诚信矿 业管理股份有限公司（以下简称"金诚信"或"公司"）2021 年公开发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关法律法规规定，对金诚 信 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2325 号文核准，金诚信向社会公 众公开发行可转换公司债券 10,000,000.00 张，每张面值为人民币 100 元，共计 募集资金 100,000.00 万元，扣除承销和保荐费用 848.00 万元后的募集资金为 99,152.00 万元，已由中信证券于 2020 年 12 月 29 日汇 ...

金诚信矿业管理股份有限公司 金诚信矿业管理股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (第四届董事会独立董事 宋衍薇) 作为金诚信矿业管理股份有限公司(以下简称"公司")第四 届董事会独立董事,本人严格按照《证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所自律监管指引第1号 -- 规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司《独立董事工作 制度》的相关规定和要求,勤勉尽责,持续关注公司的经营发展状 况,忠实履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董 事会各项议案,对相关事项发表独立意见,有效保障了公司的规范 运作,维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。现将本人 2023 年任期内履职情况报告如下: 一、基本情况 本人宋衍衛,1973年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权, 博士研究生,中共党员,中国注册会计师,澳洲会计师公会会员, 现任北京外国语大学国际商学院副教授、会计与财务管理系系主任。 本人自 2017年5月起担任公司独立董事,于 2023年5月任期届满 离任。报告期内,兼任西藏旅游股份有限公司独立董事、发达控股 集团股份有限公司独立董事。 作为公司独立董事,本人具有相关 ...

| 证券代码：603979 | 证券简称：金诚信 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113615 | 转债简称：金诚转债 | | 金诚信矿业管理股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示：本次监事会所审议议案获得全票通过 一、 监事会会议召开情况 金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 以书面的形式发出了关于召开第五届监事会第八次会议的通知及相关资料。本次 会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场会议方式召开。本次会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。公司监事会主席尹师州先生担任会议主持人。 二、 监事会会议审议情况 1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2023年度监事会工作报告（草 案）》。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 ...