上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度独立董事沭职报告 作为上海沿浦金属制品股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")的 独立董事,2023年度我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规,以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定,独立履行职责,参与公司重大事项的决策,勤勉尽责, 充分发挥独立董事的作用,维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将公司 独立董事 2023 年度任期内履行职责情况报告如下: 一、独立董事基本情况 韩维芳:女,1986年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学历。2012 年 1 月至 2012年9月任新加坡南洋理工大学南洋商学院研究助理,2013年7月 至 2020年5月任上海立信会计金融学院会计学院讲师,2017年6月至2018年6 月任香港科技大学商学院访问学者,2020年5月至2022年6月任上海财经大学 会计学院讲师,2022年 6月至今任上海财经大学会计学院副教授。2020年 10 · 月至今任本公司独立董事。2022年 8 月至今任江苏中恒宠物用品股份有限公司 独立宣事。 作为公司独立董事,我未持有 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 止 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业线一监管平台（hmp://ac.mof.gov.cn） 进行建筑 您可使用手机"扫一扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmp://zac.mof.gov.or） 进行重验 | | 求 目 | | | --- | --- | --- | | | | 页 次 | | | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | 1-2 | | l l | 前次募集资金使用情况报告 | 1-10 | 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 截至2023年12月31日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10348号 上海沿浦金属制品股份有限公司全体股东: 前次募集资金使用情况报告及鉴证 报告 我们接受委托,对后附的上海沿浦金属制品股份有限公司(以下 简称"上海沿浦") 截至2023年12月31日止前次募集资金使用情况报 告(以下简称"前次募集资金使用情况报告")执行了合理保证的鉴证 业务。 一、管理层的责任 上海沿浦管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则适用指引 -- 发行类第 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度审计履职情况 的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等法律法规和相关规范性文件的规定，以及《上海沿浦金属制品 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，现将上海沿浦金 属制品股份有限公司（以下简称"公司"）对立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 二、 聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会第四会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘立信为 公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计机构。 三、2023 年度会计 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"或"上海沿浦"）于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向 特定对象发行股票的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议通过，现将具体内容公告如 下： 为提高上海沿浦金属制品股份有限公司融资效率，为公司经营发展提供高效、便捷的资 金支持，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市 审核规则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行融 资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于 2024 年度公司与关联方日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 一、日常关联交易基本情况 上海沿浦金属制品股份有限公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第五届董事会第四次会议和 第五届监事会第二次会议分别都审议通过了《关于 2024 年度公司与关联方日常关联交易预计 的议案》，同意公司及子公司与离任未超过一年的监事控制企业、公司参股公司、公司子公 司的参股公司之间进行采购商品、销售商品、加工商品、咨询服务、租赁资产等交易。 根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次日常关联交易 预计金额达到上市公司最近一期经审计净资产 9.87%，需提交公司股东大会审议。 1、2023 年度关联交易的预计与执行情况 1）采购商品、接受劳务、 ...

海通证券股份有限公司 截至 2024 年 3 月 18 日，本次拟延期募投项目及募集资金使用情况如下： 关于上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行 A 股可转换公司 债券募集资金部分项目延期的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"或"公司"） 公开发行A 股可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等有关规定，对公司部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金及项目基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公 司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2211 号）核准，上海沿浦 金属制品股份有限公司于 2022 年 11 月 2 日向社会公开发行可转换公司债券 384 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 384,000,000.00 元，期 限 6 年，扣除承销与 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于第五届董事会第四次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日 9 时在公司会 议室召开第五届董事会第四次会议。会议通知于 2024 年 3 月 18 日以专人送达、电话及电子 邮件方式发出。本次会议由公司董事长周建清先生召集和主持，会议应出席董事 9 人，实际 出席董事 9 人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》和《上海沿浦金属制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事以记名投票表决方式审议并通过了以下议案： 1、《关于公司 2023 年度总经理工作报 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2024-012 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、2024 年度公司及子公司授信情况概述 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公 司实际发生的融资金额为准。授信额度在授信期限内可循环使用。以上提供担保的形式包括但 不限于信用担保（含一般保证、连带责任保证等）、以公司（含子公司）自有的土地使用权、房 产、应收账款等资产提供抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，具体以银行与公 司实际的担保情况为准。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了第五届董 事会第四次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度向银行 申请授信额度的议案》，同意公司及子公司： 6） 向华夏银行股份有限公司上海漕河泾支行申请人 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金部分项目结项的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"） 公开发行 A 股可转换公司债券募 集资金项目中"重庆沿浦汽车零部件有限公司金康新能源汽车座椅骨架、电池包外壳生产线 项目"（以下简称"重庆沿浦可转债项目"）已完成建设和资金使用，截止 2024 年 3 月 18 日，重庆沿浦可转债项目的承诺投资金额 17,224.78 万元，实际投入募集金额 17,259.94 万 元，实际投入比列 100.20%，截止 2024 年 3 月 18 日重庆沿浦汽车零部件有限公司募集资金 专户余额为 0 元。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》规定，重庆沿浦可 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证 监许可[2020]1714 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中银国际证券股份有限公 ...