关于上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海沿浦 金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"或"公司"）首次公开发行股票并上 市、向不特定对象发行可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等有关规定，对上海沿浦2023年度募集资金的存放和使用情况进行了 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1714 号）核准，并经上海证券交易所同 意，上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"上海沿浦"、"公司"）向社会公 众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股（面值人民币 1 元/股），募集 资金总额 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海沿浦金属制品股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：23280000 立信会计师事务所(特殊普通合 CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants 为了更好地理解上海沿浦公司 2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况,汇总表应当与己审计财务报表一并阅读。 本报告仅供上海沿浦公司为披露 2023年年度报告的目的使用, 不得用作任何其他目的。 IED PUB 中国注册会计师: 中国注册会计师: 中国 · 上海 二 0 二四年三月二十八日 专项报告第2页 关于上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 信会师报字[2024]第 ZA10 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海沿浦金属制品股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")的 独立董事,2023年度我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规,以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定,独立履行职责,参与公司重大事项的决策,勤勉尽责, 充分发挥独立董事的作用,维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将公司 独立董事 2023 年度任期内履行职责情况报告如下: 一、独立董事基本情况 董叶顺:男,1961年出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。中 欧国际工商管理学院 EMBA,高级工程师。1981年至1992年,历任上海汽车电 机二厂技术员、技术组组长、主任助理、副主任:1992年至1995年,历任上海 汽车电器总厂车间主任、生产科科长、副厂长;1995年至1996年,任上海拖拉 机内燃机公司挂职总经理助理;1996年至1997年,任上海法雷奥汽车电器系统 有限公司副总经理;1997年至 2000年,任上海申雅密封件有限公司总经理;2000 年至 2003年,任联合汽车电子有限公司总经理:20 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 重要内容提示: 一、担保情况描述 （一）基本情况 2024 年度，根据公司及全资子公司的实际经营需求，为保障银行授信的顺利实施，公司 为全资子公司综合授信业务提供担保，担保额度预计不超过 26,000 万元，上述担保额度在有 效期限内，可在被担保公司之间按照实际情况调剂使用，具体担保金额和方式以公司及全资 子公司与银行签订的相关协议为准。上述提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般保 证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，具体以银行与 公司实际的担保情况为准。 （二）审议程序情况 2024 年 3 月 28 日，公司召开的第五届董事会第四次会议及第五届监事会第二次会议审 1 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 被 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年度独立董事沐职报告 作为上海沿浦金属制品股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")的 独立董事,2023年度我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规,以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定,独立履行职责,参与公司重大事项的决策,勤勉尽责, 充分发挥独立董事的作用,维护了公司的整体利益和股东的合法权益。现将公司 独立董事 2023年度任期内履行职责情况报告如下: 一、独立董事基本情况 钱俊:男,1985年出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。2010 年至 2011 年任上海前和律师事务所律师,2011 年至 2017年任上海邦信阳中建 中汇律师,合伙人律师,2017年至今任北京市环球律师事务所上海分所合伙人, 2020年10月至今任本公司独立董事。拥有注册会计师,注册税务师和律师资格。 我未持有本公司股份,与本公司的其他董事、监事及持有公司百分之五以上 股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交易所惩戒,不存在《公司章程》中规定的不得担任公司独立董 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 董事会审计委员会2023年度 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》和上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 公司审计委员会严格遵守中国证监会、上海证券交易所及《公司章程》《董事会审计委 员会工作细则》等有关规定，充分发 ...

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规和《上海沿浦金属制品股份有限公司章程》《上海沿浦金属制品股份 有限公司独立董事工作制度》的有关规定，上海沿浦金属制品股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日以现场与通讯相结合的方式，召开了第五 届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议。本次会议由公司过半数独立董 事共同推举独立董事韩维芳女士召集并主持，应出席独立董事 3 人，实际出席独 立董事 3 人。独立董事本着独立客观的原则，就审议关于 2024 年度公司与关联 方日常关联交易预计的相关事项发表如下审查意见： 第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议审核意见 经讨论，公司预计的 2024 年度日常关联交易事项为公司业务发展及生产经 营正常所需，是合理的、必要的，符合有关法律法规的要求，遵循了平等、自愿 和有偿原则，有关交易定价以市场公允价格为依据，有利于双方获得合理的经济 效益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。 独立董事专门会议同意本事项，并同意将《关于 2024 年度公司与关联方日 常关联交易预计的议案》提交 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公开发行 A 股可转换公司债券募集资金部分项目延期的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 28 日召开第五 届董事会第四次会议及第五届监事会第二次会议， 会议审议通过了《关于公开发行 A 股可转 换公司债券募集资金部分项目延期的议案》，同意公司对可转换公司债券募集资金项目中"荆 门沿浦汽车零部件有限公司长城汽车座椅骨架项目"达到预定可使用状态的时间进行调整。 本次募投项目延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实 施造成实质性影响。公司保荐机构出具了核查意见，该事项无需提交股东大会审议，现将相 关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 | 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海沿浦金属 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2024-016 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于公司前次募集资金使用情况报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相关规定，本公司将截至 2023 年 12 月 31 日止前次募集资金使用情况报告如下： 一、 前次募集资金基本情况 (一) 首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海沿浦金属制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证 监许可[2020]1714 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中银国际证券股份有限公司（以 下简称"中银国际证券"）2020 年 9 月 15 日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股（面 值人民币 1 元/股），发行价格为 23.31 元/股，募集资金总额为 466,200,000.00 元，扣除承销费和保荐费人 民币 29,339,811.32 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于第五届监事会第二次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日以现场及通讯 结合的方式召开第五届监事会第二次会议。会议通知于 2024 年 3 月 18 日以专人送达、电子 邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由公司监事会主席易重 学先生召集和主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海沿浦金 属制品股份有限公司章程》的规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事以记名投票表决方式审议并通过了以下议案： 1、《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》； 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权； ...