上海沿浦金属制品股份有限公司 Shanghai Yanpu Metal Products Co.,Ltd （A 股股票代码：605128） （转债代码：111008；转债简称：沿浦转债） 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 2023年第二次临时股东大会参会须知 | 3 | | 2023年第二次临时股东大会议程 | 6 | | 议案一：关于修改公司章程并办理工商变更登记的议案 | 7 | | 议案二：关于修订《上海沿浦金属制品股份有限公司独立董事工作制度》的议案 | 8 | | 议案三：关于公司董事会非独立董事换届选举的议案 | 9 | | 议案四：关于公司董事会独立董事换届选举的议案 | 11 | | 议案五：关于公司监事会换届选举的议案 | 13 | | 附件1：授权委托书 | 15 | | 附件2 :《中国证券登记结算有限责任公司证券账户查询确认单》 | 17 | 2 中国·上海 二〇二三年十月二十七日 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议 ...

2023 年第三季度报告 公司负责人周建清、主管会计工作负责人秦艳芳及会计机构负责人（会计主管人员）周建明 保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 审计师发表非标意见的事项 □适用 √不适用 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 比上年同 | | 末比上年同期 | | | | 期增减变 | | 增减变动幅度 | | | | 动幅度(%) | | ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于第四届董事会第三十次会议决议的公告 表决结果：9 名赞成，占全体董事人数的 100%；0 名弃权；0 名反对。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会召开情况 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日 9 点在公司 会议室以现场和通讯方式召开第四届董事会第三十次会议。会议通知于 2023 年 10 月 15 日以 电话及电子邮件方式发出。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》和《上海沿浦金属制品股份有限公司章程》的规定，会议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事以记名投票表决方式审议并通过了以下议案： 审议《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 特此公告 上海沿浦金属 ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于第四届监事会第二十九次会议决议的公告 一、监事会召开情况 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日在公司会议 室以现场和通讯方式召开第四届监事会第二十九次会议。会议通知于 2023 年 10 月 15 日以 电话及电子邮件方式发出。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召 开符合《中华人民共和国公司法》和《上海沿浦金属制品股份有限公司章程》的规定，会议 合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事以记名投票表决方式审议并通过了以下议案： 1、《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 根据《证券法》第 82 条等有关法律法规的要求，监事会全体成员对董事会编制的 2023 年第三季度报告进行核查并提出书面审核意见。经审核，我们认为： 公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》的有关规定； 公 ...

证券简称：上海沿浦 债券简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023 年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 二〇二三年十月 证券代码：605128 债券代码：111008 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》" ）、《上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海沿浦金属制品股份有限公 司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管 理人中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"）编制。中银证券对本 报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引 述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承 诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为 ...

证券代码：605128 债券代码：111008 证券简称：上海沿浦 债券简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 公开发行可转换公司债券 2023 年第二次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39楼 二〇二三年十月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》" ）、《上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行可转换公司债券之债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《上海沿浦金属制品股份有限公 司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相 关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期债券受托管 理人中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"）编制。中银证券对本 报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引 述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承 诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2023-097 转债代码：111008 转债简称：沿浦转债 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于变更保荐机构后重新签订 募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告 本次募集资金各项发行费用合计（不含增值税）人民币 6,578,301.87 元，其中承销与保 荐费用（不含增值税）人民币 4,347,169.81 元，其他发行费用（不含增值税）合计人民币 2,231,132.06 元。扣除不含税发行费用后的募集资金净额为人民币 377,421,698.13 元。上 述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于 2022 年 11 月 8 日出具了"信会师报字[2022]第 ZA16074 号"《验资报告》。 二、募集资金监管协议重新签订的情况和募集资金的存放情况 鉴于原保荐机构中银证券未完成的持续督导工作由海通证券承接，为进一步规范公司募 集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规的规定，公司 ...

证券代码：605128 证券简称：上海沿浦 公告编号：2023-096 上海沿浦金属制品股份有限公司 特此公告。 关于控股股东部分股份质押解除的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股份质押解除情况 本公司于 2023 年 10 月 13 日收到控股股东周建清先生的通知，已将质押给国泰君安证券 股份有限公司的公司股份 13,900,000 股办理了股份质押解除手续，情况如下： | 股东名 | 是 否 | 本 次 解 | 解质时 | 累计质 | 本次解除后 | | | 质权人 | 占其所 | 占公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 为 控 | 除 质 押 | 间 | 押股数 | 质 押 | 股 | 数 | | 持本公 | 总股本 | | | 股 股 | 股数（万 | | （万股） | （万股） | | | | 司股份 | 比例 | | | 东 | 股） | | | | | ...

| 证券代码：605128 | 证券简称：上海沿浦 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111008 | 转债简称：沿浦转债 | | 上海沿浦金属制品股份有限公司 关于部分提前归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海沿浦金属制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 18 日召开了第 四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金暂时补 充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海沿浦金属 制品股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号 2022-080）。 自公司第四届董事会第十九次会议审议批准之日（2022 ...

上海沿浦金属制品股份有限公司 章 程 t and the same of the same of the subject of the subject of the station of the sta | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购. | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 | | 第一节 股 东 . | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 第三节 股东大会的召集 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 第五节 股东大会的召开 | | 第六节 股东大会表决和决议 | | 第五章 董事会 | | 第一节 董事 . | | 第二节 董事会 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 . | | 第七章 监事会 .. | | 第一节 监事 . | | 第二节 监事会 | | 第三节 监事会决议 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | | 第一节 财务会计制度 | | 第二节 内部审计 33 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | | 第九章 通知和公 ...