浙江天册律师事务所 关于 浙江拱东医疗器械股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整回购价格及回购注销部分 限制性股票相关事项的 法律意见书 浙江天册律师事务所 (ZHEJIANG T&C LAW FIRM) 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 邮编 310007 电话: 0571-87901110 传真: 0571-87902008 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江拱东医疗器械股份有限公司 2021年限制性股票激励计划调整回购价格及回购注销部分限制性股 票相关事项的法律意见书 编号:TCYJS2024H0511号 致:浙江拱东医疗器械股份有限公司 浙江天册律师事务所(以下简称"本所")接受浙江拱东医疗器械股份有限 公司（以下简称"公司"或"拱东医疗"）的委托,就公司实施2021年限制性股 票激励计划(以下简称"本次激励计划")有关事宜担任专项法律顾问,并依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》")等有关法律、法规和规范性文件及拱东医疗《公司章程》 的 ...

浙江拱东医疗器械股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告(2023年度) (二) 诚信记录 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 近三年(2021年1月1日至2023年12月 31日)因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次, 未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、 监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次,未受到刑事处罚, 共涉及50人。 二、执业记录 | 基本信息 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 | | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 宁一锋 | 李娟 | 王建甫 | | 何时成为注册会计师 | 2008 年 | 2016年 | 2005年 | | 何时开始从事上市公 司审计 | 2005 年 | 2014年 | 2003年 | | 何时开始在本所执业 | 2008 年 | 2016年 | 2005年 | (一)项目组基本信息 | 基本信息 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 | | --- | --- | --- | --- | | 何时开始为本公司提 ...

公司代码：605369 公司简称：拱东医疗 浙江拱东医疗器械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江拱东医疗器械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 ...

监事会认为: 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性 股票激励计划》的相关规定,1、鉴于本激励计划首次授予部分 1 名激励对象因 个人原因已离职，不再符合激励条件，同意以 48.63 元/股的价格对其已获授但 尚未解除限售的限制性股票 5,400 股进行回购注销; 2、鉴于公司 2021-2023 年 累计营业收入及公司 2022-2023 年累计营业收入情况，同意对本次激励计划首次 授予部分第三个解除限售期的限制性股票的不得解除限售的限制性股票 43,209 股进行回购注销，同意对本次激励计划预留授予部分第二个解除限售期的限制 性股票 10,500 股进行回购注销,并同意回购价格为 48.63 元/股加上中国人民银 行公布的同期存款基准利率计算的利息。 本次回购注销符合相关法律法规、规范性文件以及公司《2021 年限制性股 票激励计划》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不 存在损害公司与股东利益的情形。 司临事会 浙江棋 一、关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的核查意见 监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划回购价格的调整符合 《上市公司 ...

关于浙江拱东医疗器械股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 的专项审计说明 天健审〔2024〕4020 号 委托单位：浙江拱东医疗器械股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88216888 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 目 录 审计说明………………………………………………………… 第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 监会公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号— —业务办理（2023 年 12 月修订）》（上证函〔2023〕3870 号）的规定编制汇总 表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 三、注册会计师的责任 浙江拱东医疗器械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称拱东医 疗公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 ...

证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2024-012 浙江拱东医疗器械股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划 回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 因实施 2023 年半年度权益分派，2021 年限制性股票激励计划的回购价 格由 49.13 元/股调整为 48.63 元/股 2024 年 4 月 26 日，浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第四次会议及第三届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》等议案，现将有关事项公告如下： 一、本次限制性股票已履行的相关程序 （4）2021 年 7 月 2 日公司 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于〈公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2021 年限制 ...

1 / 247 浙江拱东医疗器械股份有限公司 2023 年年度报告 浙江拱东医疗器械股份有限公司 2023 年年度报告 公司代码：605369 公司简称：拱东医疗 浙江拱东医疗器械股份有限公司 2023 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人施慧勇、主管会计工作负责人朱勇及会计机构负责人（会计主管人员）尤志仁 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司已于 2023 年 10 月 13 日派发 2023 年半年度现金红利每 10 股现金红利 5.00 元（含 税），共计 56,307,560.00 元（含税），2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本预案（以下 简称"本预案"）为： 1．公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）。截至本预案披露之 ...

浙江拱东医疗器械股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以 下简称"审计委员会")严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号一规范运作》《公司章程》等相关规定,本着勤勉尽责的 原则,认真履行审计委员会的职责。现将公司董事会审计委员会 2023年度履职 情况报告如下: 一、董事会审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事王兴斌先生、独立董事王呈斌先生 及公司董事潘建伟先生3 名成员组成,其中主任委员由会计专业人士王兴斌先生 担任。2023年11月6日,因第二届董事会届满,公司董事会审计委员会进行了 换届工作,第三届董事会审计委员会由独立董事张伟坤先生(主任委员)、独立 董事高江伟先生及公司董事潘建伟先生 3 名成员组成,其中独立董事张伟坤先 生、独立董事高江伟先生为会计专业人士,潘建伟先生具有多年银行、企业财会 工作的经验,符合上海证券交易所的有关规定及《公司章程》等制度的有关要求， 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业 经验。 二、2023年度董事会审计委员会召开情况 报告期内,审计委员会共召开七次会议,全体委员均亲自出席 ...

浙江拱东医疗器械股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善浙江拱东医疗器械股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构,制订科学、有效的薪酬管理制度,根据《上市公司治理准则》和《浙 江拱东医疗器械股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")及其他有关规定, 公司特设立薪酬与考核委员会,并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是设在董事会下的一个专门委员会,经股东大 会批准后成立。 第三条 薪酬与考核委员会必须遵守公司章程,在董事会授权的范围内独 立行使职权,并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会,是董事会的专门参谋机构,对 董事会负责;薪酬与考核委员会也是公司的人力资源有关重大问题的议事机构。 第五条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关薪酬与考核的重大政策在 形成决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第六条 薪酬与考核委员会由三名委员组成,设主任委员(召集人)一名。 第七条 薪酬与考核委员会委员由董事组成,其中独立董事委员应当过半 数。主任委员由独立董事担任。 第八条 薪酬与考核委员会的委员由董事会选举产生 ...

证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2024-006 浙江拱东医疗器械股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次 会议于 2024 年 4 月 26 日在公司三楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议 通知已于 2024 年 4 月 15 日通过专人送达或电子邮件的方式发出。本次会议由董 事长施慧勇先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人（其中以通讯表 决方式出席会议的董事 3 人）。公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会 议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意聘用金世伟先生兼任公司副总经理职务，同意聘任朱勇先生为公司财务 负责人（财务总监）。任期自董事会审议通过之日起至 ...