杭州华旺新材料科技股份有限公司 章 程 二〇二四年七月 杭州华旺新材料科技股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 杭州华旺新材料科技股份有限公司章程 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 杭州华旺新材料科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 ...

(一) 股东大会类型和届次 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-054 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 7 月 31 日 14:00 召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年7月31日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 31 日 至 2024 年 7 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

1、2021 年 6 月 8 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于 <公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。 公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-052 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 15 日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过《关于 回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予的 1 名激励 对象发生职务变更、预留授予的 1 名激励对象离 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-049 杭州华旺新材料科技股份有限公司 1 除上述条款外，《公司章程》其他条款保持不变，变更后的《公司章程》全 文详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州华旺新 材料科技股份有限公司章程（2024 年 7 月修订）》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 15 日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章 程>的议案》，现将公司增加注册资本并修订《公司章程》的具体情况公告如下： 一、 注册资本变更情况 公司第四届董事会第三次会议及 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意以实施权益分派 股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份数量为基数分配 利润及转增股本，向全体股东每股派发现金红利 1.10 元（含税），以资本公积金 向全体股东每股转增 0 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-050 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 15 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过《关于 调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）及公司 2021 年第二次临时 股东大会的授权，公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"）授予数量及回购价格相关事项进行调整，现将相关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 6 月 8 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于 <公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东 ...

2021 年限制性股票激励计划 北京市中伦（上海）律师事务所 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 调整、首次授予部分第三个解除限售期和预留授予 部分第二个解除限售期解除限售条件成就及回购注 销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二四年七月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整、 首次授予部分第三个解除限售期和预留授予部分第二个解除限 售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：杭州华旺新材料科技股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州华旺新材料 科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）的委托，就公司本次调 整 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 授予数量及回购价格（以下简称"本次调整"）、本激励计划首次授予部分第三个 解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就（以下简称"本 次解除限售"），以及本次回购注销本激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制 性股票（以下简称"本次回购注销"）的相关事项出具本法律意见书。 本所根据《 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-048 杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 经审议，监事会认为：公司对 2021 年限制性股票激励计划授予数量和回购 价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《公 司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的有关规定， 本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及 全体股东利益。因此，监事会同意公司对 2021 年限制性股票激励计划授予数量 和回购价格的调整。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。 关联监事金迪女士在审议本议案时回避表决。 表决结果：2 票同意；0 票反对；0 票弃权，1 票回避表决。 （二）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解 除限售期和预留 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-051 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售 期和预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次符合解除限售条件的激励对象共 129 名，其中首次授予激励对象符 合条件的共 108 名，预留授予激励对象符合条件的共 21 名。 本次可解除限售的限制性股票数量：895,265 股，约占公司目前总股本的 0.19%。其中首次授予部分第三个解除限售期可解除限售数量 811,160 股，预留 授予部分第二个解除限售期可解除限售数量 84,105 股。 本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 15 日召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个解除限售期和预留授予部分第二个解除限售 期解除限售条件成就暨回购注销相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | | | 一、释义 | 华旺科技、本公司、 | 指 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 本激励计划、本计 划、《激励计划》 | 指 | 杭州华旺新材料科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2021 | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 | | 限制性股票 | 指 | 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激 | | | | 励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司，下 | | 激励对象 | 指 | 同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心技术 | | | | （业务）人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-053 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告 债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及 其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营 业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述 文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。 债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的， 除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。 债权申报具体方式如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 根据杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第二 次临时股东大会对《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票 激励计划相关事宜的议案》的授权，公司于 2024 年 7 月 15 日召开第四届董事 会第五次会议、第四届监事会第五次会议 ...