北京市中伦（上海）律师事务所 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 二〇二四年四月 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对公司本次员工持股计划有 关的文件资料和事实进行了核查和验证。 北京市中伦（上海）律师事务所 关于杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 致：杭州华旺新材料科技股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州华旺新材料 科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"或"公司"）的委托，担任公司实施 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）的专项法律顾问，就公 司本次员工持股计划所涉及的相关事宜，出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《指导意见》"）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划 相关事项的核查意见 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引 第 1 号》）等有关法律、法规及规范性文件和《杭州华旺新材料科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对公司 2024 年员工持股计划（以下 简称"本次员工持股计划"）相关事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性 文件所禁止实施员工持股计划的情形。 二、本次员工持股计划内容符合《公司法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和全 体股东利益的情形。 三、本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规 范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为 ...

证券简称：华旺科技 证券代码：605377 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将采用自行管理的方式，有关本员工持股计划的 具体参与人员、资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 一、杭州华旺新材料科技股 ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-020 杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》 监事会认为：公司《2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存 在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参 与公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）的情形。公司 实施本次员工持股计划有利于建立和完善员工与全体股东的利益共享机制，有利 于进一步优化公司治理结构，提升员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的 积极性和创造性，实现公司的可持续发展。 具体内容详见公司同日披露于 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 职工代表大会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日 召开了职工代表大会，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工 持股计划"）征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。本次会议经全体与会代表审议通过如下事项： 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-021 经与会职工代表充分讨论，一致同意《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容。本议案尚需提交公司股东大会审议通 过方可实施。 特此公告。 杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 20 日 一、审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

证券简称：华旺科技 证券代码：605377 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 1 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计 划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将采用自行管理的方式，有关本员工持股计划的 具体参与人员、资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施， 存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 特别提示 一、杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下 ...

(一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 6 日 14:00 召开地点：浙江省杭州市临安区青山湖街道滨河北路 18 号公司会议室 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-022 杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

证券简称：华旺科技 证券代码：605377 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 杭州华旺新材料科技股份有限公司 二〇二四年四月 杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为保障杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"华旺科技"、 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计划"、 "本计划"）的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、法规、规范性文件及《杭州华旺新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划草案"或"本计划草案"） 的规定，特制定《杭州华旺新材料科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理 办法》（以下简称" ...

证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-019 杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 一、董事会会议召开情况 杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次会 议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场表决的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 15 日通过书面、电子邮件等方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人。 会议由公司董事长钭江浩先生主持，监事、高管列席会议。会议召开符合有关 法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 本议案在提交董事会审议前已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意将 该议案提交董事会审议。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公 告。 董事张延成先生、吴海标先生、葛丽芳女士、李小平先生作为公司 2024 年员工 持股计划的参加对象，为本议案的关联董事，在审议本议案时回避表决。 表决结果：5 票同意；0 票反对；0 票弃权 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票 回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2024-018 （二）本次回购注销的相关人员、数量 回购注销原因：根据杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的 相关规定，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予和预留授予的共计 4 名激励对象已离职或发生职务变更，公司将回购注 销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 19,450 股。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量 | | 注销股份数量 | | 注销日期 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 19,450 | 股 | 19,450 | 股 | 2024 年 | 3 | 月 | 15 ...