证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-044 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 8 月 1 日 13 点 00 分 召开地点：苏州工业园区青丘巷 8 号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 1 日 至 2024 年 8 月 1 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：华兴源创 证券代码：688001 债券简称：华兴转债 债券代码：118003 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年七月 1 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 2 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"华兴源创""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划 草案"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：华兴源创 证券代码：688001 债券简称：华兴转债 债券代码：118003 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年七月 1 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 2 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"华兴源创""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划 草案"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的核查意见 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规 及规范性文件和《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进行了核查， 现发表核查意见如下： 2024 年 7 月 17 日 1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等法律、法规及规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形。 2、本次员工持股计划内容及制定程序符合《指导意见》《规范运作》等法律、 法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，遵循依法 合规、自愿参与、风险自担等原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、公司本次员工持股计划拟定的 ...

我们作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、上海证券交易所业务规则以及《公司章程》和《独立董 事工作制度》等公司内部制度的相关规定，召开第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，基于独立判断的立场，在仔细审阅了相关文件后，经审慎分析发表如下 意见： 一、 关于公司 2024 年员工持股计划的相关意见 经认真审阅《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要，我们认为： 《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律、 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-043 苏州华兴源创科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由 监事会主席江斌先生主持，应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，公司董事会秘书冯秀 军先生列席了本次会议。本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律法规及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》 《苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《公 司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》等有 关规定，不存在损害公司及全体股东 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 | 证券代码：688001 | 证券简称：华兴源创 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118003 | 转债简称：华兴转债 | | 因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召 开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修"华兴转债"转股价格并提请股 东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议， 审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，"华 兴转债"转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的 公告》（公告编号：2022-034）。 关于"华兴转债"转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●转股情况："华兴转债"自2022年6月6日起开始进入转股期，自2024年4 月1日起至2024年 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-039 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/7 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024/2/7~2025/2/6 | | 预计回购金额 | 2,000 万元~4,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | √为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 85.6121 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.1937% | | 累计已回购金额 | 1,935.295091 万元 | | 实际回购价格区间 | 21.65 元/股~26.60 元/股 | 重要内容提示： 一、 回购股份的基本情况 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相 ...

| 证券代码：688001 | 证券简称：华兴源创 | | --- | --- | | 债券代码：118003 | 债券简称：华兴转债 | （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 苏州华兴源创科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 二〇二四年六月 债券受托管理人 1 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《苏州 华兴源创科技股份有限公司（作为发行人）与华泰联合证券有限责任公司（作为 受托管理人）关于苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《苏州华兴源创科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）、《苏州华兴源创科技股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信 息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人华泰联 合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）编制。华泰联合证券对本报 告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证， ...

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2024】0118 号 苏州华兴源创科技股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"华 兴转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 AA，评级展望为稳定，同 时维持"华兴转债"的信用等级为 AA。 东方金诚国际信用评估有限公司 信评委主任 二〇二四年六月二十一日 东方金诚债跟踪评字【2024】0118 号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）出具的 信用评级报告（以下简称"本报告"），本公司声明如下： 1.本次评级为委托评级，东方金诚与受评对象不存在任何影响本次评级行为独立、客 观、公正的关联关系，本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级 行为独立、客观、公正的关联关系。 2.本次评级中，东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求，充 分履行了勤勉尽责和诚信义务，有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的 原则。 3.本评级报告的结论，是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断，未受 评级对象和第三方组织或个 ...