二〇二四年八月 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2024 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 | 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | | 关于公司 2024 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案 8 | | | 关于公司 2024 年员工持股计划管理办法的议案 9 | | | 关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年员工持股计划相关事宜的议案 10 | 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 2024 年第二次临时股东大会会议须知 证券代码：688001 证券简称：华兴源创 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司股东大会规则》以及《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》 《苏州华兴源创科技股份有 ...

证券代码:688001 证券简称:华兴源创 苏州华兴源创科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号:2024-004 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □一对一沟通 □其他 国金证券:樊志远 恒越基金:吴海宁、赵炯 南土资产:王可 泉果基金:赵浩 参与单位及人员 东方证券:曹伏飙 华安证券:徒月婷 外贸信托:张扬 申万菱信基金:刘世昌、付娟、梁国柱、卜忠林 民生证券:周晓萌 时间 2024 年 7 月 19 日 地点 公司会议室 接待人员 董事会秘书:冯秀军 证券事务代表:金雨桐 投资者关系活动 第一部分 介绍公司基本情况 主要内容介绍 苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称"公司")是行业领先的 工业自动化测试设备与整线系统解决方案提供商。基于在电子、光学、声 学、射频、机器视觉、机械自动化等多学科交叉融合的核心技术为客户提 供芯片、SIP、模块、系统、整机各个工艺节点的自动化测试设备。公司产 品主要应用于 LCD 与 OLED 平板显示及新型微显示、半导体集成电路、智 能可穿戴设备、新能源汽车等行业。作为一家专注于全球化专业 ...

来源：公司年报、国金证券研究所 市价（人民币）: 23.90 元 扫码获取更多服务 扫码获取更多服务 市场中相关报告投资建议为"买入"得 1 分，为"增持"得 2 分，为"中性"得 3 分，为"减持"得 4 分，之后平均计算得 出最终评分，作为市场平均投资建议的参考。 最终评分与平均投资建议对照： 敬请参阅最后一页特别声明 3 电话：0755-86695353 邮编：201204 地址：北京市东城区建内大街 26 号 新闻大厦 8 层南侧 特别声明： 本报告仅为参考之用，在任何地区均不应被视为买卖任何证券、金融工具的要约或要约邀请。本报告提及的任何证券或金融工具均可能含有重大的风险，可能 不易变卖以及不适合所有投资者。本报告所提及的证券或金融工具的价格、价值及收益可能会受汇率影响而波动。过往的业绩并不能代表未来的表现。 客户应当考虑到国金证券存在可能影响本报告客观性的利益冲突，而不应视本报告为作出投资决策的唯一因素。证券研究报告是用于服务具备专业知识的投资 者和投资顾问的专业产品，使用时必须经专业人士进行解读。国金证券建议获取报告人员应考虑本报告的任何意见或建议是否符合其特定状况，以及（若有必要） 咨询独立投 ...

来源：公司年报、国金证券研究所 员工持股计划落地，北美 A 客户及 事件简评 公司于 2024 年 7 月 16 日发布 2024 年员工持股计划（草案），员 工持股计划设立时资金总额不超过 1,089.60 万元，初始设立时持 有人总人数不超过 99 人，其中包括公司核心高管、中层管理人员 及骨干员工，具体参加人数根据员工实际认购情况确定。本员工持 股计划拟持有股票数量不超过 90.80 万股，约占 2024 年 7 月 15 日公司股本总额的 0.21%，有助于吸引和保留人才及核心骨干。 经营分析 业绩考核目标确定公司收入回归正增长信心。公司员工持股计划 公司层面的业绩考核目标为以 2023 年营业收入为基数，2024 年营 业收入增长率不低于 15%。即按业绩考核目标来说，至少 2024 年 将达到 21.4 亿营收。在消费电子下行周期内，公司 2023 年业绩 表现承压，但根据员工持股计划业绩考核目标，2024 年有望恢复 正增长，反应公司对消费电子终端复苏和业绩回归正增长的信心。 布局 Micro-LED/Micro-OLED 等新型显示业务，XR 等近眼显示客 户有望带来发展新机遇。受下游消费需求 ...

3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，遵循依法 合规、自愿参与、风险自担等原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、公司本次员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围， 其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、公司实施本次员工持股计划有利于建立和完善员工与全体股东的利益共 享机制，有利于进一步优化公司治理结构，吸引、激励和保留核心人才，提升员 工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，促进公司可持续发 展。 苏州华兴源创科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的核查意见 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规 及规范性文件和 ...

综上，我们同意公司实施 2024 年员工持股计划。 独立董事：周炯、徐文建、沈同仙 2024 年 7 月 17 日 一、 关于公司 2024 年员工持股计划的相关意见 经认真审阅《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要，我们认为： 《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律、行政法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，不存在损害上市 公司利益及中小股东合法权益的情形；公司实施 2024 年员工持股计划有利于建立和完 善员工与全体股东的利益共享机制，有利于进一步优化公司治理结构，提升员工的凝聚 力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司的可持续发展；公司 2024 年员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-041 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年第二次职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称"公司")2024 年第二次职工代 表大会于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室召开，本次会议就公司拟实施的 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）征求公司职工代表意见。会 议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定。会议决议如下： 《苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要 符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法 规及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存 在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。公司实施 本次员工持股计划有利于建立和完善员工与 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 二〇二四年七月 1 第一章 总则 第一条 为规范苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"华兴源创"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计 划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管 理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加 ...

法 律 意 见 书 地址：中国广东省深圳市福田区福华一路大中华国际交易广场写字楼第 15 层 电话：（0755）83296818，83274066 传真：（0755）83283645，83296169 广东盛唐律师事务所 关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 唐律非诉字 2024 第 33 号 广东盛唐律师事务所 关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 致：苏州华兴源创科技股份有限公司 广东盛唐律师事务所（以下简称"本所"）受苏州华兴源创科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，担任公司 2024 年员工持股计划（以下简 称"本次员工持股计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会（以下简称"证 监会"）的有关规定，按照中国律师行 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-042 苏州华兴源创科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由 董事长陈文源先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司董事会秘书列席了 本次会议。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》 为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力 和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展，公司董 事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 ...