杭州安恒信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和杭州安恒信息技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事 务所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至2023年末， ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州安恒信息技术股份有限公司 2023年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市以及2020年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相 关规定，对安恒信息2023年度（以下简称"报告期"）募集资金的存放和实际使 用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月 16 日作出的《关于同意杭州安 恒信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1919 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股 18,518,519 股，每股发行价格为 56.50 元（人民币，下 ...

公司代码：688023 公司简称：安恒信息 杭州安恒信息技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 杭州安恒信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 关于公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》、杭 州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"安恒信息"）《募集资金管 理制度》等有关规定，公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 根据中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月 16 日作出的《关于同意杭州安 恒信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1919 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股 18,518,519 股，每股发行价格为 56.50 元（人民币，下同），募集资金总额为人民币 104,629.63 万元，扣除承销 及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计 9 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2024-030 杭州安恒信息技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发 行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 本次授权事宜概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》等相关规定，公司于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第三 次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会及董事会授权人士 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20% 的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开 之日止。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 二、 本次授权事宜具体内容 （一）、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小 额快速融资"）的条件 授权董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州安恒信息技术股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保 荐机构"）作为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"安恒信息"、"上 市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责安恒信息上目前的持续督 导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | | 工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 | 保荐机构已与公司签订《保荐协 议》，该协议明确了双方在持续督 | | 2 | 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 | 导期间的权利和义务，并报上海证 | | | 督导期间的权利义务， ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 立 信 会 ( 好 容 内部控制审计报告 2023 年度 . . . . . 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA90645 号 杭州安恒信息技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了杭州安恒信息技术股份有限公司(以下简称贵公 司) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 讲行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控 ...

会计师事务所履职情况评估报告 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年 度年报审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对立信 2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如 下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 杭州安恒信息技术股份有限公司 2023 年度审计业务收入（经审计）：351,600 万元 2023 年度证券业务收入（经审计）：176,500 万元 2023 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 27 日、2023 年 5 月 19 日分别召开第二届董 事会第二十九次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续 聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事对上述议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见。 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 20 ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《公司章程》、《董事会审计委员实施细则》的有关规定，我们作为杭州安恒 信息技术股份有限公司第二届董事会审计委员会成员，现对审计委员会 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司第二届董事会审计委员会由独立董事朱伟军先生、独立董 事辛金国先生及董事吴卓群先生 3 名成员组成，其中具有专业会计资格的独立 董事辛金国先生担任主任委员。各位委员具备金融财务知识、专业理论或丰富 的经营管理经验，委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等均符合上海 证券交易所的规定及相关制度的要求。 | | | 2、审议《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 | | --- | --- | --- | | | | 专项报告的议案》 | | | | 3、审议《关于公司内审部 2023 年第二季度工作报告的议案》 | | 2023 年 10 月 27 日 | 2023 年第三次审 ...

公司第二届董事会由 9 名董事组成，其中 3 名独立董事，占董事人数的三 分之一以上，符合相关法律法规的规定。董事会下设战略和发展委员会、提名 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，其中提名委员会、 审计委员会及薪酬与考核委员会独立董事占多数，召集人均由独立董事担任。 2024 年 1 月 31 日，公司完成第三届董事会换届选举，本人不再担任公司独立董 事。 杭州安恒信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人作为杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "安恒信息"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章程》、《独立 董事工作细则》等相关规定和要求，在 2023 年度工作中，忠实履行独立董事的 职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利 益。现将 2023 年度独立董事工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵新建，男，1955 年生，中国国籍，无境外永久居留权，无线电技术专业 硕士，教授。主要经历如下：1 ...