杭州禾迈电力电子股份有限公司 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年十月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 风险提示 1、公司2024年员工持股计划须经公司股东大会批准通过后方可实施，本次员工 持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结果，能 否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 资风险。 2 特别提示 1、杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下称"禾迈股份"或"公司"）2024年员工持 股计划（以下称"本次员工持股计划"）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2、本次员工持股计划遵循公司 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 2024 年 10 月 | | | | 日录 … | | --- | | 一、释义 | | 二、声明 | | 三、基本假设 | | 四、本员工持股计划的主要内容 ……………………………………………………………………………………………………………… 6 | | (一) 本员工持股计划的基本原则… | | (二) 本员工持股计划参加对象的确定标准及分配情况 . | | (三)本员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 7 | | (四)本员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 | | (五) 本员工持股计划的管理模式……………………………………………………………………………………………………… 12 | | (六) 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | | (七) 员工持股计划其他内容 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 | | (一) 对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 . | | (二)对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 ……………………………………………25 | | (三)实施本员工持股计划对公司持续经营 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《"自律监管指引第 1 号》"）等 相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《杭州禾迈电力电子 股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《杭州禾迈电力电 子股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循 ...

二〇二四年十月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强 行分配等强制员工参加本持股计划的情形。 1 3、本次员工持股计划的参与对象主要为公司（含控股子公司，下同）高级管理人 员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。参加本次持股计划的总人数不超过25人， 其中高级管理人员共2人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可 根据员工变动等情况对参与持股计划的员工名单和分配进行调整。 风险提示 1、公司2024年员工持股计划须经公司股东大会批准通过后方可实施，本次员工 持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结果，能 否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投 ...

杭州禾迈电力电子股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规及规范性 文件和《杭州禾迈电力电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计 划（草案）》"、"本激励计划"）及其他相关资料进行核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2024-053 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）； 股票来源：杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"禾迈股份"、 "本公司"或"公司"）从二级市场回购和/或向激励对象定向发行公司A股普通 股股票； 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《杭州禾迈电力电子股份 有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本 计划"）拟向激励对象授予173.64万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时 公司股本总额12,376.3023万股的1.40%。其中，首次授予138.91万股，约占本激励 计划草案公告时公司股本总额的1.12%，约占本次授予权益总额的80.00%；预留 34.73万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.28%，约占本次授予权 益总额的20.00%。 一、股权激励计划目的 为 ...

中信证券股份有限公司关于杭州禾迈电力电子股份有限公司 拟参与设立创业投资基金暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为杭州禾迈 电力电子股份有限公司（以下简称"公司"、"禾迈股份"）首次公开发行股票并 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对禾迈股份拟 参与设立创业投资基金暨关联交易事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核 查情况如下： 一、合作投资暨关联交易概述 （一）合作投资暨关联交易的基本情况 投资背景：公司拟借助专业投资机构的经验和资源，拓宽投资方式和渠道， 以把握公司所在行业相关创新应用领域的投资机会，优化公司投资结构；同时加 强与合作伙伴的产业协同效应，实现围绕公司产业链上下游进行投资布局的战略 发展目标，从而探索和发现新的业务增长点。 拟投资基金名称：禾迈有天绿色发展创业投资基金（有限合伙）（暂定名称， 最终以工商登记注册为准，以下简称"创投基金"或者"基金"）。 公司董事兼总经理杨波先生 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 杭州禾迈电力电子股份有限公司 释义 除非另有定义，在本法律意见中，下列术语或词语具有如下含义： | 序号 | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 禾迈股份或公司 | 指 | 杭州禾迈电力电子股份有限公司 | | 2 | 《激励计划（草 | 指 | 《杭州禾迈电力电子股份有限公司2024年限 | | | 案）》 | | 制性股票激励计划（草案）》 | | 3 | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州禾迈电力电子股份有限公司2024年限制 | | | | | 性股票激励计划 | | 4 | 限制性股票、第二类 | | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 | | | 限制性股票 | 指 | 足相应归属条件后分次获得并登记的本公司 | | | | | 股票 | | | | | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公 司（含子公司）任职的核心管理人员、核心 | | 5 | 激励对象 | 指 | 技术（业务）骨干以及公司董事会认为需要 | | | | | 激励的其他员工 | | 6 | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股 ...

杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：禾迈股份 证券代码：688032 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 2024 年 10 月 -1- 杭州禾迈电力电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《杭州禾迈电力电子股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"禾迈股份"、"本公司"或 "公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股 ...

证券代码：688032 证券简称：禾迈股份 公告编号：2024-055 杭州禾迈电力电子股份有限公司 关于变更回购股份用途的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州禾迈电力电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月10日 召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于变更回购股份用途的议案》，拟将2024年2月23日审议通过的回购股份方案 （以下简称"本次回购方案"）的回购股份用途，由"用于维护公司价值及股 东权益"调整为"用于实施股权激励或员工持股计划"。除此之外，本次回购 股份方案的其他内容不变，现将具体情况公告如下： 一、回购股份方案的审批及实施情况 公司于2024年2月23日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金以集中竞 价交易方式回购公司股份，用于维护公司价值及股东权益。本次拟回购股份的价 格不超过人民币350元/股（含），回购资金总额不低于人民币10,000万元（含 ...