海通证券股份有限公司 关于迈威（上海）生物科技股份有限公司 2024 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：迈威生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王永杰、陈新军 | 被保荐公司代码：688062 | 重大事项提示 2024 年度，公司归属于上市公司股东的净利润为-104,391.92 万元，归属于 母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-106,960.54 万元。主要原因是君 迈康®、迈利舒®、迈卫健®上市时间较短，且公司作为一家创新型生物医药企业， 随着新药研发管线持续推进，多个创新药物处于关键临床试验研究阶段，整体研 发投入仍然维持在较高水平。 公司未来销售收入的产生主要取决于公司产品市场推广力度、医生及患者 对公司产品的接受程度等因素，因此可能无法按计划增长，产品商业化进度可能 低于预期。另外，公司为保持核心竞争力，将持续加大研发投入、新产品开发投 入，导致相关成本及费用持续增长。公司成本及费用的增长金额可能会大于销售 收入的增长金额，导致营业利润大幅下滑或净利润大幅下滑，因此，公司存在亏 损金额持续扩大的风险。 2024 年度 ...

根据《迈威（上海）生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上 市招股说明书》《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用超募资金 1 海通证券股份有限公司 关于迈威（上海）生物科技股份有限公司部分募集资金 投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为迈威 （上海）生物科技股份有限公司（以下简称"迈威生物"或"公司"）首次公开 发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，对公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 7 日出具的《关于同意迈威 （上海）生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 3859 号） ...

海通证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于2021年12月7日出具的《关于同意迈威（上 海）生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3859 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）99,900,000股，发行价格为 每股人民币34.80元，募集资金总额为人民币3,476,520,000.00元，扣除与本次发行 有关费用（不含增值税）人民币173,087,827.60元后，实际募集资金净额为人民币 3,303,432,172.40元。上述募集资金已于2022年1月10日全部到位，安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验， 并出具了安永华明（2022）验字第61474717_B01号《验资报告》。募集资金到账 后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。 （二）募集资金使用及专户余额情况 截至2024年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下： 1 单位：人民币元 关于迈威（上海）生物科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构" ...

迈威（上海）生物科技股份有限公司 已审财务报表 2024年度 迈威（上海）生物科技股份有限公司 目 录 | | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 合并资产负债表 | 7 | - | 8 | | | 合并利润表 | 9 | - | 10 | | | 合并股东权益变动表 | | 11 | | | | 合并现金流量表 | 12 | - | 13 | | | 公司资产负债表 | 14 | - | 15 | | | 公司利润表 | | 16 | | | | 公司股东权益变动表 | | 17 | | | | 公司现金流量表 | 18 | - | 19 | | | 财务报表附注 | 20 | - | 109 | | | 补充资料 | | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 审计报告 安永华明（2025）审字第70036563_B01号 迈威（上海）生物科技股份有限公司 迈威（上海）生物科技 ...

海通证券股份有限公司 关于迈威（上海）生物科技股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意迈威（上海）生物科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3859 号）核准，迈威（上海） 生物科技股份有限公司（以下简称"迈威生物"、"上市公司"、"公司"）首次公 开发行人民币普通股 9,990.00 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 34.80 元，募集资金总额为人民币 347,652.00 万元，扣除发行费用后，实际募集 资金净额为人民币 330,343.22 万元。本次发行证券已于 2022 年 1 月 18 日在上海 证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"） 担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022 年 1 月 18 日至 2025 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 ...

迈威（上海）生物科技股份有限公司 迈威（上海）生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70036563_B01号 迈威（上海）生物科技股份有限公司 迈威（上海）生物科技股份有限公司： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了迈威（上海）生物科技股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 2024年12月31日 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是迈威（上海） 生物科技股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制 ...

迈威（上海）生物科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（秦正余） 作为迈威（上海）生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度，本人严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件 以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、 公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，审慎行使公司 及股东赋予的权利，积极发挥独立董事的监督作用，促进公司规范运作，切实维 护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 秦正余先生，1965年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学硕士 研究生，正高级会计师、注册会计师、全国会计领军人才、上海领军人 ...

迈威（上海）生物科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（李柏龄-已离任） 作为迈威（上海）生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年任期内，本人严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性 文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独 立、公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，审慎行使 公司及股东赋予的权利，积极发挥独立董事的监督作用，促进公司规范运作，切 实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年任 期内履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）出席董事会、股东大会会议情况 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李柏龄先生，1954年出生，大学本科学历，教授、高级会计师、注册会计师。 1983 ...

2024年度独立董事述职报告（许青） 作为迈威（上海）生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度，本人严格根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创 板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件 以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定和要求，秉持客观、独立、 公正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，审慎行使公司 及股东赋予的权利，积极发挥独立董事的监督作用，促进公司规范运作，切实维 护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 迈威（上海）生物科技股份有限公司 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 许青先生，1964年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，内科学博士， 教授。曾任第二军医大学长征医院肿瘤内科副主任、副主任医师及副教授 ...

迈威（上海）生物科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（赵倩） （一）独立董事人员情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一以上， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵倩女士，1971年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，生物化学与分 子生物学专业博士。2002年7月至2006年9月，任中国科学院上海分院健康科学中 心副研究员；2006年9月至2007年9月，任美国罗彻斯特大学医学中心访问学者； 2007年9月至今，任上海交通大学医学院研究员、博士生导师、教育部细胞分化 与凋亡重点实验室研究员、病理生理教研室主任；2020年10月至今，任公司独立 董事。 （三）独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司董事会薪酬与考核委员会任职主任委员、在公司董事会审计委员 会、董事会提名委员会以及董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会任职委 员。 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合现行《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中 对独立董事独立性的 ...