上海市锦天城律师事务所 关于免于以要约方式增持股份的 本所依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，出具本法律意 见书。 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于免于以要约方式增持股份的 法律意见书 致：上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙） 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受委托，就上海曜修生物 技术合伙企业（有限合伙）（以下简称"收购人"或"上海曜修"）因认购上海 凯赛生物技术股份有限公司（股票代码：688065，以下简称"凯赛生物"或"上 市公司"）股票而持有上市公司超过 30%股份（以下简称"本次收 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 收购报告书摘要（二次修订稿） 上市公司名称：上海凯赛生物技术股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：凯赛生物 股票代码：688065 收购人：上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼/上海市闵 行区绿洲环路 396 弄 11 号楼 一致行动人：Cathay Industrial Biotech Ltd. 住所/通讯地址：The offices of Vistra (Cayman) Limited, P.O. Box 31119 Grand Pavilion, Hibiscus Way, 802 West Bay Road, Grand Cayman, KY1-1205 Cayman Islands 一致行动人：济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：山东省济宁市金乡县胡集镇济宁市新材料产业园区 一致行动人：济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：山东省济宁市金乡县胡集镇济宁市新材料产业园区 一致行动人：济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所/ ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-068 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于控股股东签署 《股票出资协议之补充协议暨股份转让协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据公司控股股东 Cathay Industrial Biotech Ltd.（以下简称"CIB"）等 于 2023 年 6 月 25 日签署的《股票出资协议》等相关约定，作为公司 2023 年度向特 定对象发行 A 股股票事项整体方案的一部分，CIB 拟将其直接持有的公 116,655,640 股人民币普通股 A 股股份对上海曜勤生物科技合伙企业（有限合伙）（拟设立） （最终工商核准登记名称：上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙），以下简称 "上海曜修"）进行出资以认缴其合伙份额。上述事项详见公司 2023 年 6 月 25 日 披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告》《上海 凯赛生物技术股份有限公司收购报告书摘要》。 1 本次交易前，上海曜修未持有上市公司股份；CIB 持有上市公司 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-067 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 13 日向全 体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2024 年 12 月 16 日 15：00 时以通讯会议的方 式召开第二届监事会第二十二次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、 规章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 1 上海凯赛生物技术股份有限公司 监 事 会 2024 年 12 月 17 日 2 审议通过《关于与创科生物等主体共同投资设立合伙企业暨关联交易的议案》 公司监事会认为：公司以自有资金与关联方共同投资设立合伙企业有利于整合 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-066 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于与创科生物等主体共同投资设立合伙企业暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）拟与 招商创科生物技术（深圳）有限公司（以下简称"创科生物"）、上海曜建生物科技 有限责任公司（以下简称"上海曜建"）共同投资设立曜酰生物技术(上海)合伙企业 (有限合伙)（以企业登记机关最终的核准登记为准）（以下简称"上海曜酰"）。其 中，公司作为有限合伙人出资2,550万元，占比50.90%，创科生物作为有限合伙人出资 2,450万元，占比48.90%，上海曜建作为普通合伙人出资10万元，占比0.20%。所有投 资人均以货币形式认缴，并按照各自出资比例履行出资义务。上海曜酰设立完成后， 拟用于投资设立从事生物基聚酰胺复合材料业务的相关主体。 ● 本次公司与创科生物等主体共同投资设立合伙企业构成关联交易，未构成 《上市公司重大资产重组 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票申请获得 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案实 施。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报 告上海证券交易所并按有关规定处理。 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-065 中国证监会同意注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会出具的《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2024〕1662 号），批复文件内容如下： 一、同意你公司向特定对象发行股票的注册申请。 特此公告。 上海凯赛生物技术股份有限公司 董 事 会 2024 年 12 月 4 日 公司董事会将按照上述批复文件和相关法律法规的要求以及公司股东大会的 授权，在规定期限内办理本次向特定对象发行股票的相关事项，并及时履行信息 ...

重要内容提示： 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-064 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司回购股份情况公告如下： 截至 2024 年 11 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式回购公司股份 33,607 股,占公司总股本 583,378,039 股的比例为 0.0058%。 回购成交的最高价为 45.30 元/股，最低价为 44.08 元/股，支付的资金总额为人 民币 1,502,599.00 元（不含印花税、交易佣金等交易费用)。 1 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据 市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-063 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 11 月 27 日，上海凯赛生物技术股份有限公司 (以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 33,607 股, 占公司总股本 583,378,039 股的比例为 0.0058%，回购成交的最高价为 45.30 元/ 股，最低价为 44.08 元/股，支付的资金总额为人民币 1,502,599.00 元（不含印花 税、交易佣金等交易费用)。 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内根据 市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信 息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-062 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 25 日(星期一) 至 11 月 29 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 cathaybiotech_info@cathaybiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 31 日发布公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 12 月 02 日下午 13:00- 14:00 举行 2024 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" (maintained) [3][8] Core Views - The company reported a significant improvement in its Q3 2024 performance, with revenue reaching 2.215 billion yuan, a year-on-year increase of 41.49%, and a net profit of 345 million yuan, up 9.97% year-on-year [3][4] - The increase in production capacity for dodecanedioic acid has driven revenue growth, alongside a substantial rise in R&D investment, which reached 169 million yuan in the first three quarters, a 33.52% increase year-on-year [4][5] - The collaboration with China Merchants Group is expected to enhance performance and expand application areas for the company's bio-based materials [5][8] Summary by Sections Financial Performance - For the first three quarters of 2024, the company achieved a revenue of 2.215 billion yuan, with a net profit of 345 million yuan, and a non-recurring net profit of 335 million yuan, reflecting year-on-year growth rates of 41.49%, 9.97%, and 25.51% respectively [3][4] - In Q3 2024 alone, revenue was 771 million yuan, a 44.06% increase year-on-year, with net profit at 98 million yuan, up 35.69% year-on-year [3][4] R&D and Production Capacity - The company has increased its R&D expenditure to 169 million yuan in the first three quarters, representing 7.62% of revenue, with Q3 R&D spending at 69 million yuan, accounting for 8.92% of revenue [4] - The production capacity for dodecanedioic acid has been ramped up, contributing to a significant rise in sales volume and revenue from long-chain dicarboxylic acids [4] Strategic Partnerships - The company has received approval for a targeted stock issuance to raise up to 6.6 billion yuan, aimed at enhancing collaboration with China Merchants Group to accelerate the industrialization of synthetic biology [5] - The partnership has led to tangible progress in various downstream applications, including textiles, new energy equipment, and construction materials [5] Market Position and Future Outlook - The company is positioned as a leader in the bio-based materials sector, showcasing innovations at major industry exhibitions and focusing on sustainable development through advanced biotechnologies [6][7] - Forecasts indicate that the company's net profit will grow to 498 million yuan in 2024, 624 million yuan in 2025, and 723 million yuan in 2026, with corresponding growth rates of 36.00%, 25.26%, and 15.73% [8][10]