2023 年年度报告 公司代码：688127 公司简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 253 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告 第三节"经营情况讨论与分析"。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人徐云明、主管会计工作负责人陈骏及会计机构负责人（会计主管人员）陈骏声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2023 年年度报告 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 ...

一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-010 浙江蓝特光学股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 组织形式 2011 18 | 7 | 月 | 日 | | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 楼 | | | | 128 号 6 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | | | | 人 2,272 | | ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-007 浙江蓝特光学股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第八次会 议通知于 2024 年 4 月 13 日以书面形式发出，并于 2024 年 4 月 23 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-011 浙江蓝特光学股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司及控股子公司（以下合称"公司"）拟在 不影响公司主营业务发展和资金使用安排的前提下，使用闲置自有资金额度不 超过50,000万元（含本数）进行委托理财，有效期自董事会审议通过之日起12 个月内（以下简称"期限内"）。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。公 司董事会授权总经理在上述额度和决议的有效期内行使该项决策权及签署相关 文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。 本事项已经公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第八次会 议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司选择安全性高、流动性好、有保本约定的投 资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的 影响，投资仍存在无法取得预期投资收益的风险。敬请投资者注意投资风险。 一、使用闲置自有资金进行委托理财的情况 （一）委托理 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度任 职独立董事黄腾超先生、潘林华先生、程俊女士的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，根据独立董事黄腾超先生、潘林华先生、程俊女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 目 录 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，蓝特光学公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 天健审〔2024〕2250 号 浙江蓝特光学股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称蓝特光学公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是蓝特 光学公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 潘林华先生，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 拥有律师职业资格证。1992 年 8 月至 2003 年 7 月在嘉兴市秀洲区洪合镇中学担 任教师、教研组长；2003 年 8 月至 2006 年 12 月任浙江君胜律师事务所合伙人； 2007 年 1 月至 2020 年 12 月任浙江兴嘉律师事务所合伙人、副主任；2021 年 1 月至今任浙江端平律师事务所合伙人、主任；2023 年 5 月至今，担任公司第五 届独立董事。 2023 年度独立董事述职报告 （潘林华） 各位股东： 2023 年 5 月 10 日，经 2022 年年度股东大会审议通过，本人被聘任为浙江 蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事。 在 2023 年度独立董事任期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《浙江蓝特光学股份有限公司章程》《浙江蓝特光学股份有限公 司独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独 立 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-012 浙江蓝特光学股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请 2024 年度授信额 度的公告 2024 年 4 月 23 日，浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第五届董事会第十次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 及子公司向金融机构申请 2024 年度授信额度的议案》，本议案尚需提交 2023 年 年度股东大会审议。具体情况如下： 为满足公司及子公司生产经营和业务发展的需要，公司拟以抵押、质押、 信用保证等担保方式向商业银行等金融机构申请最高额不超过人民币 120,000 万元的授信额度，授信种类包括贷款、保函、承兑汇票、信用证、进口押汇、 出口保理等融资品种（包括但不限于上述融资品种）。期限为自 2023 年年度股 东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 公司 2024 年度向商业银行等金融机构申请的授信额度最终以商业银行等 金融机构实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视 ...

2023 年度独立董事述职报告 （李勇军） 各位股东： 1、第四届董事会审计委员会委员； 2、第四届董事会提名委员会委员。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 我作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度本人独立董事任期内，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《浙江蓝特光学股份有限公司章程》《浙江蓝特光学股份有限公司独立董 事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行 职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独 立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了 独立董事及各专门委员会委员的作用。现将在 2023 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-006 浙江蓝特光学股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会议 通知于 2024 年 4 月 13 日以书面形式发出，并于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室 采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。会议由董事长徐云明先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、部 门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，合法有效。 经与会董事认真审议，会议形成了如下决议： 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （三）审议通过《关于<2023 年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》 本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 ...