第一章 释 义 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\,{\bf{\equiv}}\,\Xi{\bf{\cal{H}}}\,{\bf{\not\equiv}}\,\Xi{\bf{\cal{H}}}$$ | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 皓元医药、本公司、上市公司、 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | 公司 | | | | 本次激励计划 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司2025年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司2025年限制性股票激 | | | | 励计划（草案）》 | | | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医 | | 本报告、本独立财务顾问报告 | 指 | 药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案） | | | | 之独立财 ...

德恒上海律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼 电话：021-55989888 传真：021-55989898 | 一、公司实施本激励计划的主体资格 | 4 | | --- | --- | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | 6 | | 三、本激励计划履行的程序 | 19 | | 四、本激励计划的信息披露义务 | 21 | | 五、公司未为激励对象提供财务资助 | 22 | | 六、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 22 | | 七、本次股权激励计划不涉及关联董事回避表决情形 | 22 | | 八、结论性意见 | 23 | 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下属涵义： | 皓元医药/公司 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划/本次激 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 本《法律意见书》 | 指 | 《德恒上海律师事务所关于上海皓 ...

上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员与核心骨干 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各 方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与 约束对等的原则，公司制定了上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司章程》、本次激励 计划的相关规定，并结合公司实际情况，制定了《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 需要激励的其他人员。 所有激励对象必须在公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于 2024 年 4 月 23 日分别召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议， 并于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，审议并通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股 份有限公司关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告》（公告编号：2024-024）。 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于审计机构增加签字注册会计师及变更项目 质量复核人的公告 近日，公 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于调整公司使用自有资金进行现金管理 投资品种的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月13日召开了 第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议，审议并通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不 超过人民币60,000万元（包含本数）的闲置募集资金及不超过人民币40,000万元 （包含本数）的自有资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机 构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存 款、协定存款、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证 券投资为目的的投资行为，投资期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在 前述额度及期限范围内，公司 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并受上海皓元 医药股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事黄勇先 生作为征集人，就公司拟于 2025 年 3 月 12 日召开的 2025 年第二次临时股东大 会所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，并在信息披露媒体上海证券 一、征集人声明 本人黄勇作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托， 就公司 2025 年第二次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委 托投票权而制作并签署本公告 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-022 | | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | 召开日期时间：2025 年 3 月 12 日 14 点 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第二次临时股东大会 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定执行。 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 12 日 至 2025 年 3 月 12 日 （七 ...

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺 进行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的； 上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号－－股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 对公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项进 行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁上实施 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 24 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开了第四 届监事会第二次会议。本次会议的通知于 2025 年 2 月 20 日以专人送达及电子邮 件方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （ ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 司章程》的规定，公司拟定了《2025 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要，拟向激励对象授予限制性股票。 表决结果：5 名赞成，占全体非关联董事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 关联董事郑保富先生、高强先生与本次激励计划激励对象存在关联关系，依法回 避表决。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 24 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开了第四 届董事会第二次会议。本次会议的通知于 2025 年 2 月 20 日以专人送达及电子邮 件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议应出席董事 7 名，实际出席 ...