期届满资产减值测试专项审核报告 关于对药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺 上海皓元医药股份有限公司 容诚专字[2025]200Z0331 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 资产减值测试专项审核报告 容诚专字[2025]200Z0331 号 上海皓元医药股份有限公司全体股东： 中国·北京 目 录 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审核报告 | | | 1-3 | | 2 | 上海皓元医药股份有限公司关于对药源药物化学（上 | | | 1-5 | | | 海）有限公司业绩承诺期届满资产减值测试报告 | | | | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 上海皓元医药股份有限公司 关于对药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺期届满 我们接受委 ...

上海皓元医药股份有限公司申请 2025 年度综合授信 及为子公司提供担保的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票 并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有 关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药及子公司向银行申请 2025 年度综合授信额度并由皓元医药为子公司银行授信提供担保事项进行了审 慎核查，发表如下核查意见： 一、申请银行授信额度及担保事项 （一）申请银行授信情况 为满足经营和发展需求，公司及子公司上海皓元生物医药科技有限公司（以 下简称"皓元生物"）、皓元生物的全资子公司烟台皓元生物医药科技有限公司（以 下简称"烟台皓元"）、药源药物化学（上海）有限公司（以下简称"药源药物"）、 药源药物的全资子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下简称"药源启东"）、 控股子公司合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称"合肥欧创"）2025 年度 拟向银行申请总额不超过 12.10 亿元的综合授信 ...

上海皓元医药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人（高垚）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事。在任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公 司独立董事工作制度》"）等规定，在2024年度工作中，全面关注公司发展战略， 主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会 议，认真审议各项议案，并就公司的重大事项召开专门会议进行审议，切实履行 了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全 体股东的合法利益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。 2025年1月公司董事会换届，本人因任期届满于2025年1月23日公司召开的 2025年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董 事会独立董事及各专门委 ...

上海皓元医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人（张兴贤）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公 司独立董事工作制度》"）等规定，在2024年度工作中，全面关注公司发展战略， 主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会 议，认真审议各项议案，并就公司的重大事项召开专门会议进行审议，切实履行 了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全 体股东的合法利益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。 2025年1月公司董事会换届，本人因任期届满于2025年1月23日公司召开的 2025年第一次临时股东大会选举产生新 ...

上海皓元医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人（袁彬）于 2019 年 12 月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司独立董事 工作制度》"）等规定，在 2024 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了 解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，并就公司的重大事项召开专门会议进行审议，切实履行了独立 董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东 的合法利益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。 2025年1月公司董事会换届，本人因任期届满于2025年1月23日公司召开的 2025年第一次临时股东大会选举产 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 201,590,085.66 for the fiscal year 2024, with the parent company reporting a net profit of RMB 54,315,810.41[17]. - The proposed cash dividend is RMB 1.50 per 10 shares, totaling RMB 31,643,967.15, which represents 19.88% of the annual net profit attributable to shareholders[17]. - The total cash dividend for the year, including interim dividends, amounts to RMB 40,081,122.51[17]. - The company reported a significant increase in revenue, reaching $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[25]. - The company’s operating revenue for 2024 reached ¥2,270,177,811.50, representing a year-on-year increase of 20.75% compared to ¥1,880,046,769.14 in 2023[34]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥201,590,085.66, a significant increase of 58.17% from ¥127,449,113.65 in 2023[34]. - The net cash flow from operating activities improved to ¥381,960,258.31 in 2024, compared to a negative cash flow of ¥63,606,178.47 in 2023[35]. - Total assets grew by 31.31% to ¥5,504,945,895.27 at the end of 2024, up from ¥4,192,207,930.25 at the end of 2023[35]. - Basic earnings per share for 2024 increased to ¥0.96, reflecting a growth of 57.38% from ¥0.61 in 2023[36]. Research and Development - The company is investing $50 million in R&D for new technologies, focusing on small molecule drugs and ADCs[26]. - The company’s R&D expenditure as a percentage of operating revenue decreased to 10.00% in 2024, down from 11.92% in 2023[36]. - The total R&D investment for the year was approximately ¥226.93 million, representing a 1.26% increase from the previous year[126]. - The company has established multiple core technology platforms and R&D centers across various locations, enhancing its capability in high-throughput screening and biocatalysis[147]. - The company has completed over 700 projects using high-throughput screening technology, improving the efficiency of drug discovery and process development[61]. - The company has developed capabilities for peptide drug API from screening to production, completing over 600 peptide compounds, with a total investment of $1,001.46 million[130]. Market Expansion and Strategy - The company plans to allocate 10% of the parent company's net profit, amounting to RMB 5,431,581.00, to statutory reserves[17]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2024, projected to increase market share by 15%[27]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, targeting firms with complementary technologies valued at approximately $300 million[25]. - The company aims to deepen its international market presence and strengthen brand influence through enhanced service quality and international partnerships[46]. - The company is committed to innovation-driven strategies, focusing on the development of new molecules and tools in various high-tech fields, indicating significant market potential[49]. Operational Efficiency - The company reported a gross margin of 60%, up from 55% in the previous year, indicating improved operational efficiency[27]. - The company plans to enhance internal operations and management to improve efficiency and control costs, contributing to the overall performance improvement[37]. - The company has established a comprehensive quality management system covering all stages from raw material procurement to production, enhancing product quality and performance through systematic training and advanced resource allocation[52]. - The company is focused on enhancing commercial production capacity to meet the growing demand for GMP commercial capacity from downstream customers[63]. Customer and Supplier Dynamics - The company has over 13,000 active global customers and employs approximately 3,500 staff, including around 2,000 technical personnel[8]. - The company has served over 13,000 global partners, focusing on high-value products in the raw materials and intermediates sector, driving high-quality development[71]. - The sales revenue from the top five customers was 31,742.52, accounting for 13.98% of total annual sales[186]. - The top five suppliers accounted for 15.88% of total annual purchases, with a total procurement amount of 11,259.28[188]. Compliance and Quality Control - The company has successfully passed the US FDA cGMP inspection with "zero defects," confirming its compliance with international quality standards[62]. - The company has established a quality system for recombinant protein production, ensuring compliance with national standards[140]. - The company has developed a comprehensive quality control strategy for its API and intermediate products[136]. - The company has established a management system for outsourced production to ensure confidentiality and quality control[77]. Challenges and Risks - The company faces risks related to the uncertainty of new product development and sales, which could impact future profitability[158]. - The company is subject to strict environmental regulations, and any changes in these regulations could increase operational costs[163]. - The company’s business may be affected by macroeconomic conditions and changes in pharmaceutical industry policies[168]. - The company is expanding its business globally, which increases competition and management challenges[161]. Innovation and Technology - The company is actively integrating AI technology into its operations, creating unique compound libraries to shorten R&D cycles and enhance product design[51]. - The company is leveraging AI technology to accelerate drug discovery, enhancing efficiency in compound discovery and expanding product offerings in various disease areas[102]. - The company has established a compound library management platform, standardizing the management of compounds and integrating with ERP systems[140]. - The company has developed a diverse linker library for high-activity toxins, facilitating rapid coupling with monoclonal antibodies[139]. Employee and Talent Management - The workforce consists of 3,576 employees, with 1,977 in technical roles, and 24.3% of the technical team holding master's or doctoral degrees[67]. - The company has established a comprehensive talent team and implemented equity incentives to mitigate talent loss and core technology leakage risks[159]. - The number of R&D personnel decreased from 437 to 391, representing a reduction of approximately 10.55%[146]. - The average salary for R&D personnel increased from 29.18 million RMB to 31.70 million RMB, an increase of approximately 8.66%[146].

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚专字[2025]200Z0250号 中国·北京 | | | | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-21 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]200Z0250号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 我们的责任是对皓元医药董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证 工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发 表意见提供了合理的基础。 五、 鉴证结论 上海皓元医药股份有限公司全体股东 ： 我们审核了后附的上海皓元医药股份有限公司（以下简称皓元医药）董事会编 制的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项 目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于2025 年3月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议并通 过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同 意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"265t/a高端医药中间体产品项目"达到预定可使用状态的时间延期至 2026年4月。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议的核查意见。现将具体情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特 定 ...

| 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-043 | 根据公司第三届董事会第四次会议、第三届董事会第七次会议、2022年第四 次临时股东大会、第三届董事会第八次会议、第三届董事会第九次会议、第三届 董事会第十三次会议、第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第十五次会议 审议通过，并经过中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公 司向WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证 监许可[2022]3042号）的批复，公司向WANG YUAN（王元）、上海源盟企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海源盟"）、上海源黎企业管理合伙 企业（有限合伙）（以下简称"上海源黎"）和宁波九胜创新医药科技有限公司发 行股份及支付现金购买药源药物100%股权，并向上海安戌信息科技有限公司发 1 行股份并募集配套资金。 上海皓元医药股份有限公司 关于药源药物化学（上海）有限公司业绩承诺实 现情况及业绩补偿方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规以及 《 上海皓元医药股份有限 公司章程》（以下简称 " 《公司章 程》"）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》等要求，并结 合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，上海皓元医药股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王瑞、黄勇、李园园 及 2025 年 1 月届满离任独立董事高垚、袁彬、张兴贤的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 上海皓元医药股份有限公司 经核查独立董事王瑞、黄勇、李园园、高垚、袁彬、张兴贤及其直系亲 属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立 董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事严格遵守中国证监会和上海证券交易所 的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断， 不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 ...