之 独立财务顾问报告 二〇二五年三月 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 | | | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 皓元医药、本公司、上市公 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | 司、公司 | | | | 本次激励计划 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 本报告、本独立财务顾问报 | | 《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于上海皓元医药股份 | | 告 | 指 | 有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 | | | | 之独立财务顾问报告》 | | 独立财务顾问、价值在线 | 指 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在 ...

上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第二次临时股东大 会于 2025 年 3 月 12 日在上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室召开。 上海市广发律师事务所经公司聘请，委派何晓恬律师、顾艳律师出席本次会议， 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、 其他规范性文件以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资 格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的， ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-028 | | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 3 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 79 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 79 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 107,040,632 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 107,040,632 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 52.1471 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 52.1471 | 注：本次股东大会公司股份总数为 210,959,781 股，有表决权股份数量（剔除 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开第四届 监事会第三次会议。本次会议的通知于 2025 年 3 月 10 日以专人送达及电子邮件 方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议并通过了：《关于向 2 ...

上海皓元医药股份有限公司 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日在上 海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室以现场结合通讯方式召开了第四 届董事会第三次会议。本次会议的通知于 2025 年 3 月 10 日以专人送达及电子邮 件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 和《上海皓元医药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事以记名投票表决方式审议并通过了：《关于向 2025 年限制性股票 激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》 根据 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 1 截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划拟首次授予激励 对象名单提出异议。 本次公示前，经公司自查，发现公告的激励对象名单中有 2 名外籍人员因姓 名输入错误与身份信息记载不一致，其中"CHEN WENYUAN"应为"CHEN WENYONG"、"YONGGANG CHEN"应为"CHEN YONGGANG"，公司及 时对名单进行了修正，并按照修正后的名单进行了公示，确保公示名单无误。经 监事会核实，前述更正事项系为纠正名单录入时笔误造成的错误，不存在激励对 象变更的情况。 上海皓元医药股份有限公司 监事会关于公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 24 日召开 ...

上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 二〇二五年三月 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 转债代码：118051 转债简称：皓元转债 2025年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2025年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2025年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 2025年第二次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 7 | | 议案二：关于公司《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 8 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年限制性股票激励计划有关事项的议 | | 案 9 | 2 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议资料 上海皓元医药股份有限公司 2025年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，依据《中华人民共和国公司法 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公告所载 2024 年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审 计，具体数据以上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年年度的 定期报告为准，提请投资者注意投资风险。 一、2024 年度主要财务数据和指标 | 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 2024 年度业绩快报公告 单位：元 | 项目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动幅度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （％） | | | 营业总收入 | 2,257,731,970.76 | 1,880,046,769.14 | | 20.09 | | 营业利润 | 253,368,212.98 | 128,328,584.25 | | 97.44 | | 利润总额 | 253 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 上海皓元医药股份有限公司 二〇二五年二月 上海皓元医药股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 系上海皓元医药股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规、部门规章、规范性 ...

2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | | 获授的限制 | 占拟授予 | 占本次激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 权益总额 | 草案公告时公司 | | | | | | （万股） | 的比例 | 总股本的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 李硕梁 | 中国 | 首席科学家、核心 | 3.48 | 1.16% | 0.02% | | | | | 技术人员 | | | | | 2 | 周治国 | 中国 | 核心技术人员 | 1.68 | 0.56% | 0.01% | | 3 | 梅魁 | 中国 | 核心技术人员 | 1.51 | 0.50% | 0.01% | | 二、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他 人员（165 | | | | 233.33 | 77.78% | 1.11% | | 人） | | | | | | | | 首次授予限制性 ...