第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定,制订本章程。 上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二五年一月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | ...

上海皓元医药股份有限公司第三届董事会提名委员会 上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要 求。同时，王瑞女士取得了会计学博士学位，具有丰富的会计专业知识和工作经 验。 综上，我们同意提名王瑞女士、黄勇先生、李园园女士为公司第四届董事会 独立董事候选人，并同意将该事项提交公司董事会审议。 上海皓元医药股份有限公司董事会提名委员会 2025 年 1 月 6 日 关于公司第四届董事会独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件 及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会提名委员会对拟 提交第三届董事会第四十四次会议审议的《关于公司董事会换届选举暨提名第四 届董事会独立董事候选人的议案》进行了认真的审阅，对独立董事候选人的履历 等相关资料进行了审核，发表审查意见如下： 经审阅公司第四届董事会独立董事候 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属结果暨 股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 30,897 股，占归属前公司股本总额的 0.01%。 本次股票上市流通总数为 30,897 股。 本次股票上市流通日期为 2025 年 1 月 3 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司有关业务规则的规定，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期以及预留部分第一个归属期于 2024 年 12 月 26 日完成归属登记手续，已收 到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将 有关情况公告如 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药进行 了 2024 年度持续督导现场检查，现将本次现场检查有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 2021 年 6 月 8 日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或 "公司"）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"或"保荐机构"）担任皓元医药首次公开发行股票以及持续督导的保荐 机构，持续督导期间为 2021 年 6 月 8 日至 2024 年 12 月 31 日。 （二）保荐代表人 邵航、刘永泓 （三）现场检查时间 2024 年 12 月 9 日至 2024 年 12 月 13 日 1 （四）现场检查人员 刘永泓、张亚楠 （五）现场检查内容 ...

民生证券股份有限公司 公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金 到账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司已与保 荐机构及存储募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 鉴于本次发行实际募集资金净额低于《上海皓元医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》中披露的拟投入募集资金金额，为保障募 集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的顺利实施，提高募集资金的使用效 1 率，结合公司实际情况，公司已召开第三届董事会第四十二次会议和第四届监事 会第四十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，公司对募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体情况如下： 三、本次使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的基本情况 公司募投项目"高端医药中间体及原料药CDMO产业化项目（一期）"、 "265t/a高端医药中间体产品项目"的实施主体为全资子公司菏泽皓元医药科技 有限公司（曾用名为"山东成武泽大泛科化工有限公司"，以下简称"菏泽皓 元"）。为了保障募投项目的顺利实施、提高管理效率，公司拟使用可 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第四十一次会议决议公告 （一）审议并通过《关于使用可转换公司债券部分募集资金向全资子公司 提供借款以实施募投项目的议案》 监事会认为：公司使用募集资金向全资子公司提供借款，是基于募投项目建 设的需要，有利于促进募投项目的实施，符合募集资金的使用计划，不存在变相 改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的 情形。相关内容和审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理办法》的规 定。综上，公司监事会同意公司使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投 项目。 1 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 具体内容详见公司于 2024 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站 （www ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2024-091 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于子公司开立可转换公司债券募集资金专项账户 并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意 上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可[2024]1289 号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行 82,235.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人 民币 100 元，发行数量为 822,350 手（8,223,500 张），募集资金总额为人民币 822,350,000.00 元，扣除不含税的发行费用 10,612,390.15 元，实际募集资金净额 为 811,737,609.85 元。上述募集资 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于使用可转换公司债券部分募集资金向全资子公 司提供借款以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于2024 年12月20日召开第三届董事会第四十三次会议、第三届监事会第四十一次会议， 审议并通过了《关于使用可转换公司债券部分募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的议案》，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）"高端医药中间体及原料药CDMO产业化项目 （一期）"、"265t/a高端医药中间体产品项目"的实施主体为全资子公司菏泽 皓元医药科技有限公司（曾用名为"山东成武泽大泛科化工有限公司"，以下 简称"菏泽皓元"），公司拟使用可转换公司债券募集资金49,750万元向全 ...

上海皓元医药股份有限公司 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co., Ltd. 股票代码：688131 股票简称：皓元医药 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 720 弄 2 号 501 室） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二四年十二月 上海皓元医药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"发行人"、"公司" 或"本公司"）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规 的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）、其他政府机关对本公司向不特定对象发行可转换公司债券（以 下简称"可转债"）上市及 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司使用可转换公司债券募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为上 海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构（以下简称"本次发行"），根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药使用可转换公司债 券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项进行了 审慎核查，具体情况及核查意见如下： （一）以自筹资金预先投入募投项目和置换情况 为顺利推进募投项目的实施，在本次募集资金到账前，公司根据项目进展的 实际情况已使用自筹资金预先投入募投项目。截至2024年12月4日，公司以自筹 资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为人民币4,033.30万元（含税）， 公司将对上述预先投入的自筹资金进行置换。具体情况如下表所示： 一、募集资金基本情 ...