中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2025 年度对外担保额度预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对 芳源股份 2025 年度对外担保额度预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司控股子公司的经营及业务发展需求，拓宽融资渠道，公司 2025 年度拟为控股子公司，包括但不限于江门市芳源循环科技有限公司（以下简称 "芳源循环"）、江门芳源锂能科技有限公司（以下简称"芳源锂能"）提供不超 过人民币 200,000 万元（含本数）的担保额度，具体情况如下： 单位：人民币万元 序号 被担保人名称 与公司的关系 担保额度 1 江门市芳源循环科技有限公司 公司全资子公司 170,000 2 江门芳源锂能科技有限公司 公司控股子公司 30,000 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-076 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2025 年度开展期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为降低原材料和产品价格波动对广东芳源新材料集团股份有 限公司（以下简称"公司"）生产经营带来的风险，公司及控股子公司拟结合自 身经营情况开展期货套期保值业务，进行期货交易所品种标准化期货合约交易， 充分利用期货市场套期保值的避险机制，有效控制原材料和产品价格波动风险敞 口，提升公司抵御价格波动的风险能力，保障主营业务持续健康发展。公司不进 行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 交易品种：仅限于与公司生产经营业务相关的原材料或产品，包括但不 限于镍、碳酸锂、纯碱、烧碱等品种。如进行生产经营业务以外的交易品种，则 需重新提交董事会或股东大会审议。 交易场所：仅限于在境内期货交易所进行场内市场 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 30 日发布公司《2024 年第三季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了 解公司 2024 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 12 月 3 日下 午 16:00-17:00 举行 2024 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 12 月 3 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-075 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2025 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：合并报表范围内的控股子公司，包括但不限于江门市芳源循 环科技有限公司（以下简称"芳源循环"）、江门芳源锂能科技有限公司（以下 简称"芳源锂能"）。 本次担保金额及实际担保余额：广东芳源新材料集团股份有限公司（以 下简称"公司"）预计 2025 年度为控股子公司提供担保额度合计不超过人民币 200,000 万元（含本数）。截至本公告披露日，公司已实际为控股子公司提供的 担保余额为 64,000 万元，均为公司对全资子公司芳源循环提供的担保，公司无 逾期对外担保和涉及诉讼担保的情形。 本次担保是否有反担保：待具体担保协议签订时，公司将与担保对象协 商反担保事宜、与担保对象其他股东协商等比例担保事 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-074 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：广东芳源新材料集团股份有限公司（以 下简称"公司"）与关联方发生的日常关联交易遵循公平、合理的原则，不存在 损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不会影响公司独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年11月22日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关 于2025年度日常关联交易额度预计的议案》，本议案无关联董事回避表决，出席 会议的董事一致同意该议案。根据日常生产经营活动的需要及关联交易的实际情 况，公司及控股子公司预计2025年度与关联方贝特瑞新材料集团股份有限公司 （以下简称" ...

公司拟开展期货套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括 为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预 留的保证金等）不超过人民币 10,000 万元，预计任一交易日持有的最高合约价 值不超过人民币 60,000 万元，上述额度在审批期限内可循环滚动使用，期限内 任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过授权 额度。 （三）资金来源 中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2025 年度开展期货套期保值业务的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等相关法律法规和规范性文件的要求，对芳源股份 2025 年度开展期货套期保值 业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、开展期货套期保值业务概述 （一）交易目的 公司主要产品为三元正极前驱体、球形氢氧化镍、硫酸盐、锂盐等，涉及 的主要原 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东芳源新材料集团股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为广东芳源新 材料集团股份有限公司（以下简称"芳源股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司 2025 年 度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （二）2025 年日常关联交易预计金额和类别 单位：万元人民币 | | | | | 2024 年 1- | | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 月与关 10 | | | | 关联交易 | 关联人 | 本次预计金 | 占同类业 | 联人累计 | 占同类业 | 与 2024 年实际 | | 类别 | | 额 | 务比例 | | 务比例 | 发生金 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2、投资者保护能力 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相 关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2023 年末，累计已计 提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2 亿元，职业风险基金 计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等 文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年未因执业行为在相 关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 3、诚信记录 天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日）因执业行为受到行政处罚 3 次、监督管理措施 15 次、自律监管措施 9 次，未受 ...

| 证券代码：688148 | 证券简称：芳源股份 | 公告编号：2024-078 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118020 | 转债简称：芳源转债 | | （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：广东省江门市新会区古井镇万兴路 75 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 9 日 至 2024 年 12 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 关于 2025 年度开展期货套期保值业务的可行性分析报告 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟开 展期货套期保值业务，现将相关事项可行性分析如下： 一、开展期货套期保值业务概述 （一）交易目的 公司主要产品为三元正极前驱体、球形氢氧化镍、硫酸盐、锂盐等，涉及的 主要原材料为含金属镍、钴、锂等材料。由于公司产品销售价格主要采用"原材 料价格+加工费"的定价模式，金属价格占公司产品成本比重较大，金属采购价 格受市场价格波动影响明显；近年来原材料价格波动明显，对公司成本管控产生 了较大影响。为降低原材料和产品价格波动对公司生产经营带来的风险，公司及 控股子公司拟结合自身经营情况开展期货套期保值业务，进行期货交易所品种标 准化期货合约交易，充分利用期货市场套期保值的避险机制，有效控制原材料和 产品价格波动风险敞口，提升公司抵御价格波动的风险能力，保障主营业务持续 健康发展。公司不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司拟开展期货套期保值业务预计动用的交易保证金和权利金上限（包括为 交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急 ...