中信证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"组织券商"）受委托担任深圳 市同心众益投资管理中心（有限合伙）（以下简称"转让方"）以向特定机构投资者询价 转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的上海步科自动化股份有限公司（以下 简称"公司"或"步科股份"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称"《询价转让和配售指 引》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价 转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让转让方 截至 2024 年 12 月 9 日转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情 况如下： | 序号 | 股东名称 | 截至 | 2024 年 | 12 月 | 9 日 | 持股比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-060 上海步科自动化股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东 权益变动超过 1%的提示性公告 深圳市同心众益投资管理中心（有限合伙）（以下简称"转让方"）保证向上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）提供的信息内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 一、 转让方情况 (一)转让方基本情况 本次询价转让的价格为 47.89 元/股，转让的股票数量为 1,680,000 股。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员未参与本次询 价转让。 本次权益变动属于减持，不触及要约收购，本次询价转让不会导致公司 实际控制人发生变化。 转让方深圳市同心众益投资管理中心（有限合伙）及其一致行动人合计 持有公司股份比例由 67.00%减少至 65.00%，权益变动超过 1%。 本次询价转让的转让方非公司控股股东、实际控制人，为公司实际控制人控制 的企业，公司实际控制人、持有转 ...

公司代码：688160 公司简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 投资者关系活动记录表 - 1 - 上海步科自动化股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------------|-------------------------------------|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资 金使用可行性分析报告 二〇二四年十二月 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）是上海 证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司资 本实力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性 文件的规定，拟向特定对象发行股票不超过 25,200,000 股（含本数），募集资金 总额不超过 46,500.00 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额用于 "智能制造生产基地建设项目"。公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股 票募集资金使用可行性分析报告。 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海步科自动化股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义。 一 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二四年十二月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案的内容真实、准确和完整，并对本预案中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别或连带的法律责任。 本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求 编制。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审核机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股 票相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通 过、中国证监会同意注册。 1 特别提示 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-055 上海步科自动化股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次会议的通知 已于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件等方式通知全体董事。经全体与会董事一致同意， 豁免本次会议通知的发出时间要求，本次会议于 2024 年 12 月 12 日在深圳市南山区高 新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开。 本次会议应出席董事 7 名，实际出席表决董事 7 名。本次会议由董事长唐咚先生召集并 主持，公司全部监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召集召开符合《中华人民 共和国公司法》和《上海步科自动化股份有限公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议： 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-056 上海步科自动化股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 的通知已于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件等方式通知全体监事。经全体与会监 事一致同意，豁免本次会议通知的发出时间要求，本次会议于 2024 年 12 月 12 日在深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会议室以现场 和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席表决监事 3 名。 本次会议由监事会主席唐雪艳女士召集主持。会议的召集召开符合《中华人民共 和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会监事们认真审议通过以 下决议： 1、审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《公司法》《证券法》及《上市公 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-058 上海步科自动化股份有限公司 关于调减公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金 总额暨调整发行方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 12 日召 开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于调减公司 2023 年度向特定对象 发行 A 股股票募集资金总额暨调整发行方案的议案》。公司根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、 法规、规范性文件和《上海步科自动化股份有限公司章程》的规定，结合自身实 际情况对本次发行方案中涉及募集资金金额相关事项进行了调整，募集资金总额 由 50,000.00 万元变更为 46,500.00 万元，具体内容如下： 一、调整前的募集资金金额 在本次发行募集资金到位前，公司可以根据募集资金投资项目的实际情况， 以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。募集资金到位后，若 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-059 上海步科自动化股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的 风险提示及填补回报措施和相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于首 发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等法律法规的 要求，上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）结合公司 2023 年 度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）调整后的发行方案，就 本次发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际 情况提出了填补回报措施，相关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承 诺，具体如下： 一、本次发行对公司主要财务指标的影响 本次发行股票数量不超过 25,200,000 股（含本数），不超过本次发行前公 司总股本的 30%，且向特定对象发行 A 股股 ...