前沿生物药业(南京)股份有限公司 审计 报 告 众环审字(2024)0600007 号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | ব | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 98 | 起始页码 审计报告 众环审字(2024)0600007 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物")财务报表,包 括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 前沿生物 2023年12月31日合并及公司的财务状况以及 2023年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-011 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于修改《公司章程》及公司部分治理制度的公告 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十三条 公司在下列情况下，可以依 | 第二十三条 公司不得收购本公司股份。 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的 | 但是，有下列情形之一的除外： | | 规定，收购本公司的股份： | (一)减少公司注册资本； | | (一)减少公司注册资本； | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | 励； | | 励； | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | (五)将股份用于转换公司发行的可转换为 | | (五)将股份用于转换上市公司发行的可转 | 股票的公司债券； | | 换为股票的公司债券； | (六)公司为维护公 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：前沿生物药业（南京）股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（027） 86791215 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于前沿生物药业(南京) 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0600023 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物") 2023年12月31日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表") 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是前沿生物管理层的责任,我们的责任是在执行审 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是本公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书 面审核意见。监事应当签署书面确认意见。公司监事应当保证公司及时、公平地技露信 息，所披露的信息真是、准确、完整。监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真 实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公 司应当披露。公司不予披露的，监事可以直提申请披露。 第四条 监事会议事活动以实施日常监督 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章 程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会， 制定专门委员会工作制度并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委 员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计 委员会的召集人应当为会计专业人士。 第四条 董事会下设董事会 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《前 沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的 媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要 求披露的，而投资者尚未得知的信息。 第四条 本办法应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于第三届董事会第十三次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-008 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：7 同意，0 票弃权，0 票反对。 3、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 董事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公 司章程及监管机构的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程 中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会 全体成员保证公司 2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 一、董事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性 情况的自查报告》，前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")董 事会，就公司在任独立董事 CHI KIT NG（吴智杰）、KAI CHEN（陈凯）、王广基的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见：公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会 对独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项报告 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 前沿生物药业(南京)股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年年度 财务报告审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中审众环 2023 年 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为中审众环在资质等方面合 规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、2023 年会计师事务所基本情况 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险 金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败 导致的民事赔偿责任。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会审计委员会 2023 年第二次会议、第三届董事会第七次会 议及 2023 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务报告审计 机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任中审众环为公司 2023 年外部审计 机构。 二、会计师事务所 2023 年度履职情况 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《审计委员会议事 规则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 现就 2023 年度审计委员会工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司第三届董事会审计委员会由 CHI KIT NG （吴智杰）先生、王广基先生、温洪海先生 3 名董事会成员组成，其中 CHI KIT NG （吴智杰）先生、王广基先生为公司独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独 立董事 CHI KIT NG（吴智杰）先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席了会议，积极履 行专业委员会的职责。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》 | 会议届次 | | | 召开时间 | | | | 通过议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三 ...