前沿生物药业（南京）股份有限公司 章程 英文名称：FRONTIER BIOTECHNOLOGIES INC. 1 第一条 为维护前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由南京前沿生物技术有限公司整体变更设立，在南京市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为913201150579884270。 第三条 公司于 2020 年 9 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意首次公开发行股票注册，首次向社会公众发行人民币普通股 8,996 万股，于 2020 年 10 月 28 日在上海证券交易所（以下简称"证券 交易所"）科创板上市。 第四条 公司注册名称：前沿生物药业（南京）股份有限公司。 第五条 公司住所：南京市江宁区科学园乾德路 5 号 7 号 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现以下 情形时，临时股东大会应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定最低人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 公司在上述第四条期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会 江苏监管局（以下简称"江苏监管局"）和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司董事会应当聘请律师见证股东大会，对以下方面出具法律意见并公 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东大会高效、平稳、有序、规范运作， 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上市公司股东大会规则》（2022 年 修订）、《上海证券交易所科创板股票上市 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 报告期内，公司共召开了 5 次董事会和 1 次股东大会。我本着勤勉尽责的态 度，依法认真履行独立董事的职责，认真审阅会议材料，与相关人员进行沟通， 最大限度发挥各自专业知识和工作经验优势，提出合理的意见和建议，同时独立、 客观地行使。 本人作为前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,在 2023 年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《前沿生物药业（南京） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》的有关 规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地履行法律法规及《公司章程》赋予的 职责，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 CHI KIT NG（吴智杰）：男，1973 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,在 2023 年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《前沿生物药业（南京） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》的有关 规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地履行法律法规及《公司章程》赋予的 职责，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 KAI CHEN（陈凯）：男，1959 年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾任 Specialty Laboratories Inc.项目负责人；MedImmune Inc.副总监；NIH 技术 转让办公室癌症部主管；Iomai Corp.副总经理；MID Labs,Inc.董事长兼总 裁。2009 年 6 月至今任仪诺康科技（天 ...

2024 "提质增效重回报"行动方案 前沿生物药业（南京）股份有限公司 目 录 CONTENT | 01 | 聚焦主营， 持续提升公司核心竞争力 | 02 | | --- | --- | --- | | | 集中优势， | | | 02 | 提升科技创新能力 | 05 | | 03 | 多措并举， 优化财务管理 | 09 | | 04 | 固本强基， 提升公司治理及关键少数履职能力 | | | | | 12 | | | 高效直观， | | | 05 | 完善自愿披露与投资者沟通机制 | 15 | | | 潜心聚力， | | | 06 | 努力实现利益共赢 | | | | | 17 | | 07 | 其他 | 19 | 2024年度"提质增效重回报"行动方案 前沿生物药业（南京）股份有限公司 公司简介 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"前沿生物"）是一 家研发驱动型的生物医药公司。公司坚守"以患者为中心，创新解决方案，促进人类 健康"的核心价值观，针对未被满足的临床需求，在全球范围内研究、开发安全有 效、具有重大临床价值和全球竞争力的新型药物，聚焦抗病毒领域及慢病领域的新药 研发，是国内抗H ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2024年度财务 报告审计机构和内部控制审计机构。具体情况如下： 一、 机构信息 (一） 基本信息 （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 审众环"） （2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从 事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据 财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备 股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等 有关要求转制为特殊普通合伙制。 关于续聘会计师事务所的公告 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦 17-18楼 前沿生物药业（南京）股份有限公司 （1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3 年 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-013 一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情 况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 二、发行的股票种类和数量 本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00元。发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的 股票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本 总数的百分之三十。 三、发行方式和发行时间 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月28日召开 的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平公正，保护公司投资者及相 关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《前沿 生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《前沿生物药 业（南京）股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，并结合本公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘 书应当对内幕信息 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监 会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公 司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求 转制为特殊普通合伙制。 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量 216 人、注册会计师数量 1,244 人、签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 720 人。 中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险 金，购买的职业保险累计赔偿限额 9 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败 导致的民事赔偿责任。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）担任公司 2023 年度财务 报告审计机构和内部控制审计机构。 根据《中华人 ...

公司代码：688221 公司简称：前沿生物 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 前沿生物药业（南京）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...