中信证券股份有限公司关于 前沿生物药业（南京）股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为正在履行 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对前沿生物变更 部分募集资金投资项目情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 8,996 万股，每股发行价格为人民币 20.50 元，共募集资 金 184,418.00 万元；扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资金净 额 171,729.01 万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）审验 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-010 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 4 月 25 日 10 点 00 分 召开地点：公司会议室（地址：南京市江宁区东山街道绿地之窗 E-2 栋 11 层前沿生物） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 1 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票， ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-015 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金及募投项目基本情况 （一） 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司获准向社 会公开发行人民币普通股 8,996 万股，每股发行价格为人民币 20.50 元，共募集 资金 184,418.00 万元；扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资 金净额 171,729.01 万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）审验并出具了毕马威华振验字第 2000756 号《验资报告》。 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意前沿生物药业（南京）股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1823 号），同意公 司向特定对象发行股票的注册申请。公司 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-009 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十二次会议通知于 2024 年 3 月 17 日以通讯方式送达全体监事。会议于 2024 年 3 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议由监事会主席姜志忠 先生主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司副总经理、董事会秘书高千 雅女士列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年 年度报告》及《前沿生 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 内部控制审计报告 t and the res 众环审字(2024)0600008号 HUH 内部控制审计报告 众环审字(2024)0600008 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了前 沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物")2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是前沿生物董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,前沿生 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-006 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 7 日 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（地址：南京市江宁区东山街道绿地 之窗 E-2 栋 11 层前沿生物） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 31 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 172,191,122 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 172,191,122 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45 ...

国浩律师（南京）事务所 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 . 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 5、7-8 层 邮编：210036 5、7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 2 月 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：前沿生物药业（南京）股份有限公司 国浩律师（南京）事务所（以下简称"本所"）接受前沿生物药业（南京）股 份有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"、"会议"）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）发布的《 ...

2024 年 2 月 1 证券代码：688221 证券简称：前沿生物 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 目录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 7 | | | 议案一：《关于补选非独立董事的议案》 7 | 2 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为保障前沿生物药业（南京）股份有限公司（下称"公司"）全体股东的合法权益， 维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《前沿生物药业（南 京）股份有限公司章程》（下称《公司章程》）以及《前沿生物药业（南京）股份有限公 司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知。 一、 会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩序和议 事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和其他股东的合法 权益，不得扰乱股 ...

中信证券股份有限公司 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 归还前次暂时补充流动资金的闲置募集资金并继续使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为正在 履行前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"） 持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对前沿生 物使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2232 号文），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 8,996 万股，每股发行价格为人民币 20.50 元，共募集资 金 184,418.00 万元；扣除发行费用（不含增值税）12,688.99 万元后，募集资金净 额 171,729.01 万元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会 ...

1. 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》的独立意见 经审阅，我们认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不 影响公司募投项目的正常建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提 高募集资金使用效率、降低财务费用。该议案的内容及审议程序符合《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规的规定。 综上所述，公司独立董事一致同意《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》。 2. 《关于补选非独立董事的议案》的独立意见 前沿生物药业（南京）股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 规范制度以及《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《独立董事工作细则》的要求，作为前沿生物药业（南京）股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，对公 司第三届董事会第十二次会议相关事项进行了认真的了解和查验并发表如下独 立意见： （以下无 ...