南京市鼓楼区集庆门大街 270 号苏宁环球国际中心 43 层 电话：025-85803866 传真：025-85803680 邮编：210000 北京国枫（南京）律师事务所 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 法律意见书 国枫律股字[2024]H0004 号 致：前沿生物药业（南京）股份有限公司（贵公司） 北京国枫（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师 出席并见证贵公司 2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《前沿生物药业 （南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与 召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本 法律 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 10 月 1 目录 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为保障前沿生物药业（南京）股份有限公司（下称"公司"）全体股东的合法权益， 维护股东大会的正常秩序，保证股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《前沿生物药业（南 京）股份有限公司章程》（下称《公司章程》）以及《前沿生物药业（南京）股份有限公 司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知。 一、 股东出席本次股东大会会议所产生的费用由其自行承担。本公司不向参加股东 大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿及交通等事项，以平等原则对 待所有股东。 二、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席 会议的股东（包括股东代理人，下同）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董 事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。 三、 会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的 ...

关于第三届监事会第十六次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-034 前沿生物药业（南京）股份有限公司 一、监事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十六次会议通知于 2024 年 10 月 8 日以通讯方式送达全体监事。会议于 2024 年 10 月 9 日以通讯表决的方式召开。与会监事已知悉会议所议事项相关必要信息， 全体监事一致同意豁免本次会议提前通知期限。会议由监事会主席姜志忠先生主 持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司副总经理、董事会秘书高千雅女士 列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： 1、审议通过《关于出售全资子公司部分股权后被动形成关联担保及借款的 议案》 监事会的审核意见为：公司本次对四川前沿生物药业有限公司 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-036 关于向关联方采购原材料暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2024年8月，为保障艾可宁®原料药的长期稳定供应以及生产成本和质量 控制，公司与四川前沿生物药业有限公司（以下简称"四川前沿"）就艾可宁® （通用名：艾博韦泰）原料药的采购签署《艾博韦泰（原料药）采购协议》，协 议中对艾可宁®原料药的采购作出约定，该事项已经公司及四川前沿履行内部决 策程序。 鉴于公司出售上海前沿建瓴生物科技有限公司（以下简称"上海建瓴"） 70%股权，四川前沿作为上海建瓴的全资子公司，本次股权出售完成后，四川前 沿成为公司间接持股30%的参股公司，根据相关法律法规，并根据谨慎性原则， 公司将四川前沿认定为公司的关联方；上海建瓴股权收购方控股股东西藏多瑞医 药股份有限公司（以下简称"多瑞医药"）亦将公司认定为多瑞医药的关联方。 《艾博韦泰（原料药）采购协议》于交易双方均将构成关联交易，本次交易不存 在重大法律障碍。 本次关联交易事 ...

中信证券股份有限公司 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 向关联方采购原材料暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为前沿生物药业 （南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"）的持续督导机构，根据《首 次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对前沿生物向关联方采购原材料暨关联交 易预计事项进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 经公司及多瑞医药董事会审议通过，尚需提交公司及多瑞医药股东大会审议。 截至本核查意见出具日，《艾博韦泰（原料药）采购协议》尚未发生交易金额；截 至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的 类别相关的关联交易不存在达到 3,000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计总资产 或市值 1%以上的情形。 二、关联人基本情况 （一）关联关系说明 公司于 2024 年 10 月 9 日，公司、上海建瓴、四川前沿与瑞乐康、多瑞医药签订了 附生效条件 ...

中信证券股份有限公司 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司出售子公司 部分股权后被动形成对外借款及担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为前 沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"）的持 续督导机构，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对前沿生物处置 子公司部分股权后被动形成对外关联借款及担保事项进行了审慎核查，具体核 查情况如下： 一、对外关联担保、关联借款概述 2024 年 10 月 9 日，前沿生物第三届董事会第十八次会议审议通过《关于出 售全资子公司部分股权的议案》，同意公司将其持有的上海前沿建瓴生物科技有 限公司（以下简称"上海建瓴"）70%股权转让予昌都市瑞乐康企业管理有限公 司（以下简称"瑞乐康"、"收购方"）（本交易事项以下简称"本次交易"）。 经公司第二届董事会第十七次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通过 后，公司于 2021 年 3 月 26 日与中信银行股份有限公司南京 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 一、会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事专门会议2024年第一次会议于2024年10月9日以通讯表决的方式召开。本 次会议应出席独立董事3人，实际出席独立董事3人，本次会议由过半数独立董事 推选的独立董事CHI KIT NG（吴智杰）先生主持，与会独立董事已知悉会议所议 事项相关必要信息，全体独立董事一致同意豁免本次会议提前通知期限。会议的 召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《前沿生 物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《前沿生物 药业（南京）股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定。 二、会议审议情况 1 川前沿现有设备、工艺并保留合理利润空间等各项条件协商确定，产品定价遵循 市场化原则价格公允，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本 次关联交易事项履行了必要的审批程序，符合有关法律法规及《公司章程》等规 定。独立董事同意本事项的实施并同意将该议案提交董事会审议。 表决结果：3票同意；0票反对；0票弃 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-035 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于出售全资子公司部分股权暨被动形成对外借款及担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称公司、前沿生物）通过全资子公 司上海前沿建瓴生物科技有限公司（以下简称上海建瓴）持有四川前沿生物药业有限公司 （以下简称四川前沿）100%股权；并以四川前沿为投资主体，在四川省成都市金堂县投资 建设了高端多肽原料药生产基地。 为聚焦主业发展、优化资源配置，在锁定四川前沿为公司未来原料药委托生产方 的前提下，公司拟将上海建瓴70%股权转让给西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称多瑞 医药）控股子公司昌都市瑞乐康企业管理有限公司（以下简称收购方、瑞乐康），2024年 8月，前沿生物、上海建瓴与多瑞医药签署《投资意向协议》，就上海建瓴70%股权转让事 项达成意向。 2024年10月，前沿生物、上海建瓴、四川前沿、瑞乐康、多瑞医药共同签署了附 生效条件的《股权转让协议 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-037 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 10 月 28 日 10 点 00 分 召开地点：南京嘉悦·印湖酒店（南京市江宁开发区丽泽路 5 号门） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 28 日 至 2024 年 10 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年10月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （二） 股东大会召集人：董 ...

关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 中信证券股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为前沿生 物药业（南京）股份有限公司（以下简称"前沿生物"或"公司"或"上市公司"） 2023 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐人，于 2022 年 7 月 8 日与 公司签订保荐协议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人瑞银证券有限责任公 司尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并 出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 3 月 28 日、2024 年 9 月 4 日对公司进行了现场检 查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要 ...