北京市嘉源律师事务所 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划首次授予事项 的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 二〇二四年一月 T = LAW OFFICES 北京 BEI JING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:北京理工导航控制科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划首次授予事项的法律意见书 嘉源(2023)-05-011 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共 和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》")《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披 露(2023年8月修订)》(以下简称"《自律监管指南》")等法律、法规和规 范性文件以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》" ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 （此页无正文,为《北京理工导航控制科技股份有限公司独立董事关于公司第二 届董事会第七次会议相关事项的独立意见》之签署页 ) 独立董事签字: 张洋 戴华 李金泉 一、关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权事项： 经核查，我们认为：本次激励计划的首次授予日为 2024 年 1 月 15 日，该授 予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《北京理工导航控制科 技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定， 同时本次授予也符合公司股票期权激励计划中关于激励对象获授股票期权的条 件规定，本次股票期权激励计划的激励对象主体资格合法、有效。 综上，我们一致同意以 2024 年 1 月 15 日为授予日，以 38.82 元/份的行权价 格向 46 名激励对象授予 563.2 万份股票期权。 （本页以下无正文） 1 独立董事关于公司第二届董事会第七次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《北京理工导航控制科技股 份有限公司章程 ...

2024 年 1 月 16 日 1 核查意见（截至授予日） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京理工导航控制科 技股份有限公司章程》的规定，北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称 "公司"）监事会对 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行核查， 发表核查意见如下： 董事会确定的本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 和《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》的 规定；公司和激励对象均未发生不得授予或获授股票期权的情形，《北京理工导 航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》规定的首次授予条 件已经成就；公司本次激励计划首次授予激励对象人员名单与公司 2024 年第一 次临时股东大会批准的《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权 激励计划（草案）》规定的激励对象相符，激励对象符合《上市公司股权激励管 理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件规定的激励对象条件，其作为本次 激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 监事会同 ...

2、本激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励 计划首次公开披露前六个月（即 2023 年 6 月 28 日至 2023 年 12 月 28 日，以下 简称"自查期间"）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 及《股东股份变更明细清单》。 证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2024-008 北京理工导航控制科技股份有限公司 关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激 励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了 《关于<北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2024-004 北京理工导航控制科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市大兴区瑞合东一路 1 号理工导航办公楼 2 层会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 14 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 59,500,308 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 59,500,308 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 67.6140 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 67.6140 ...

证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2024-007 北京理工导航控制科技股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的授予条件已经成就， 根据北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临 时股东大会授权，公司于 2024 年 1 月 15 日召开第二届董事会第七次会议、第二 届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的议案》，确定以 2024 年 1 月 15 日为授予日，以 38.82 元/份 的行权价格向 46 名激励对象授予 563.2 万份股票期权。现将有关事项说明如下： 一、股票期权授予情况 （一） 本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 12 月 28 日 ...

（一）审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票 期权的议案》 监事会认为：董事会确定的本次激励计划的首次授予日符合《上市公司股权 激励管理办法》和《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励 计划（草案）》的规定；公司和激励对象均未发生不得授予或获授股票期权的情 形，《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》 规定的首次授予条件已经成就；公司本次激励计划首次授予激励对象人员名单与 公司 2024 年第一次临时股东大会批准的《北京理工导航控制科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象相符，激励对象符合《上市 公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件规定的激励对象条 件，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2024-006 北京理工导航控制科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会 ...

关于北京理工导航控制科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于北京理工导航控制科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼 中国 · 北京 -1 : ิ魚律师事务所 YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:北京理工导航控制科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 2024年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2024)-04-043 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受北京理工导航控制科技股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规") 以及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》") 的有关规定，指派本所律师对公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会")进行见证,并依法出具本法律意见书。 ...

北京理工导航控制科技股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 证券代码：688282 证券简称：理工导航 公告编号：2024-005 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 七次会议于 2024 年 1 月 15 日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2024 年 1 月 10 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位董事。本次会议由董 事长汪渤先生主持，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，监事、高管列席 了本次会议。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律 法规及《北京理工导航控制科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票 期权的议案》 董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等有关法律法规和 ...

（截至授予日） 一、首次授予激励对象名单及分配情况汇总表 | | | | 获授的股票 | 占本激励计划 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 期权数量 | 授出权益数量 | 告日股本总额的 | | | | | （万股） | 的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 1 | 汪渤 | 董事长、核 | 45 | 6.39% | 0.51% | | 心技术人员 | | | | | | | 2 | 董明杰 | 董事、总经 理、核心技 | 35.2 | 5.00% | 0.40% | | 术人员 | | | | | | | 3 | 沈军 | 副总经理、 董事会秘 | 25 | 3.55% | 0.28% | | 书、核心技 | | | | | | | 术人员 | | | | | | | 4 | 石永生 | 副总经理、 核心技术人 | 25 | 3.55% | 0.28% | | 员 | | | | | | | 5 | 高志峰 | 副总经理、 核心技术人 | 25 | 3.55 ...